Yi fangda hengsheng 중국 기업 거래 개방형 지수
증권 투자 기금 연결 기금
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: 이폰다 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 교통 은행 유한 회사
2025 년 3 월
목차
첫째, 기금 관리 계약 당사자 ….. 2
둘째, 기금 관리 계약의 기초, 목적 및 원칙 …… 3
셋째, 펀드 수탁자의 위탁 및 위탁 책임 …… 3
넷째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 사찰. 4
다섯째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무 검증 ….. 10
여섯째, 기금 재산 보존 ….. 10
일곱째, 명령 전송, 확인 및 실행 …… 14
여덟, 거래 및 청산 거래 약정 …… 16
Ix. 자금 순자산 및 회계 ….. 19
X. 기금 소득 분배 ….. 24
열한 번째, 기금 정보 공개 ….. 25
12, 회사 행동 …… 26
Xiii, 기금 비용 ….. 27
14. 펀드 점유율은 명부 보관을 보유하고 있다 ….. 28
15. 기금 관련 서류의 보존 ….. 29
16. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인의 교체, 해외 위탁인의 선임 ….. 30
열일곱, 금지 행위 …… 33
18. 펀드 호스팅 계약의 변경, 해지 및 펀드 재산의 청산 ….. 34
19, 계약 위반에 대한 책임 …… 36
20, 분쟁 해결 방법 …… 37
Xxi, 기금 신탁 통치 계약의 효과 ….. 38
스물둘, 기타 사항 …… 38
23, 펀드 호스팅 계약 체결 ….. 38
이방다 펀드 관리유한공사는 중국 법률에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 유한책임회사로서, 이방다 항생 중국 기업 거래형 오픈 지수 증권투자기금 연결 기금 (이하 "본 기금" 또는 "기금") 을 모집할 계획이다.
교통은행 주식유한공사는 중국법에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 은행으로, 관련 법규의 규정에 따라 펀드 수탁자를 맡을 자격과 능력을 갖추고 있다.
이폰다 펀드 관리유한공사가 이폰다 항생 중국 기업 거래형 오픈 지수 종이 비행기의 홈페이지를 맡을 예정인 웹사이트가 어떤 증권투자기금 연결기금의 펀드 관리자인지 감안하면, 교통은행 주식유한공사는 이폰다 항생 중국 기업 거래형 오픈 지수 증권투자기금 연결기금의 펀드 관리인을 맡을 계획이다.
본 계약은 이폰다 항생 중국 기업 거래형 오픈 지수 증권투자기금 연결 기금의 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 권리와 의무 관계를 명확히 하기 위해 특별히 제정되었습니다.
문의가 달리 언급하지 않는 한, 본 계약의 모든 용어는 "이폰다 항생 중국 기업 거래형 오픈 지수 증권투자기금 연결 펀드 계약" (이하 "펀드 계약") 에 정의된 해당 용어와 동일한 의미를 갖습니다. 저촉이 있으면’ 펀드 계약’ 을 기준으로 그 조항에 따라 설명해야 한다.
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: 이폰다 펀드 관리 유한 회사
거주지: 주해시, 광동성, hengqin 신구 rongyue 도로 188 층 6 층
법정 대리인: Liu Xiaoyan
설립 시간: 2001 년 4 월 17 일
기관 설립 승인: 중국 증권 감독위원회
설립 승인 번호: 인증 기금 단어 [2001]4 호
등록 자본: 13,244 만 2 천 위안
조직 형태: 유한 책임 회사
존속 기간: 지속적인 경영
(b) 기금 관리인
이름: 교통은행 주식유한회사 (약칭: 교통은행)
거주지: 중국 (상하이) 자유무역실험구 은성로 188 번지
사무실 주소: 상해 장녕구 선샤로 18 호 (우편번호: 200336)
법정 대리인: ren deqi
설립 시간: 1987 년 3 월 30 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 국무원 국발 (1986) 자 제 81 호와 중국인
민은행 은발 [1987] 40 호
기금 관리 업무 비준문: 중국증권감독감독감독기자 [1998] 25 호
사업 분야: 공공 예금 흡수 단기, 중기 및 장기 대출 발행 국내외 결제를 처리하다. 어음 수락 및 할인 처리 금융채권 발행 정부 채권 발행, 대리 지불, 인수 국채, 금융채권 매매 동업 대출에 종사하다. 외환을 매매하고 대리 매매하다. 은행 카드 업무에 종사하다. 신용장 서비스 및 보증 제공 대리 지불 업무 보관함 서비스 제공 국무원 은행업 감독관리기구가 승인한 기타 업무 외환 결제 판매 업무를 경영하다.
등록 자본: 742 억 6300 만 위안
조직 형태: 유한 회사
존속 기간: 지속적인 경영
본 계약은’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’),’ 증권투자기금 운영관리방법’ (이하’ 운영방법’),’ 공모증권투자기금 정보 공개관리방법’ (이하’ 정보공개방법’),’ 합격경내’ 에 의거한다 "합격경내 기관 투자자 해외증권투자관리 시범방법" 시행에 관한 문제에 대한 통지 ","개방증권투자기금 유동성 위험관리규정 공모 "(이하" 관리규정 ") 및 기타 관련 법규와" 이폰다 항생 중국 기업거래형 개방지수증권투자기금 연계기금 계약 "(이하" 기금계약 ") 을 실시한다.
본 계약의 목적은 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 상호 감독 등에 대한 권리, 의무 및 책임을 명확히 하여 펀드 재산의 안전을 보장하고 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 보호하는 것입니다.
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 동등한 자발적, 성실한 신용, 투자자의 합법적 이익을 충분히 보호하는 원칙을 따르고 합의를 거쳐 본 계약서에 서명한다.
셋째, 기금 수탁자의 신탁 및 신탁 통치 의무
(a) 기금 수탁자는 관련 법령에 따라 다음과 같은 수탁자 의무를 이행해야한다.
1. 보호 기금 점유율 보유자의 이익, 규정에 따라 펀드의 일상적인 투자 행위 및 자금 송금 상황을 감독하며, 투자 지침이나 자금 송금이 위법, 위반으로 발견되면 중국증권감독회, 국가외환국에 제때에 보고해야 한다.
2. 안전보호기금 재산, 적시에 펀드 매니저에게 회사 행동정보를 통지하거나 펀드 매니저의 통지에 따라, 적시에 해외투자고문에게 회사 행동정보를 통지하여 기금이 적시에 모든 수입을 받을 수 있도록 합니다.
3. 기금이 관련 법령,’ 기금 계약’ 에 규정된 투자 목표와 제한에 따라 관리되도록 보장한다.
4. 관련 법규,’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 펀드 매니지먼트를 집행하거나 펀드 매니저의 권한에 따라 해외 투자 고문의 지시를 집행하여 제때에 청산, 인도 일을 처리한다.
5. 펀드의 주식 순액이 관련 법규,’ 펀드 계약’ 에 규정된 방법에 따라 계산되도록 보장한다.
6. 기금이 관련 법령,’ 기금 계약’ 규정에 따라 요청서, 가입, 환매를 진행하도록 보장한다
일상적인 거래를 기다리다.
7, 기금이 관련 법률 및 규정, "기금 계약" 에 따라 수익 분배 방안을 결정하고 시행하도록 합니다.
8. 관련 법령,’ 기금 계약’ 규정에 따라 수탁자 명의나 지정된 대리인의 이름으로 자산을 등록합니다.
9. 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회와 국가외환국에 펀드 해외투자를 보고한다
자금 사정 및 관련 규정에 따라 국제수지 신고를 한다.
10,’ 기금법’ 및 관련 법규 및 중국증권감독회와 국가외환국이 신중한 감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.
(b) 기금 수탁자는 관련 법령에 따라 다음과 같은 신탁 의무를 이행해야한다.
1. 펀드 자산을 안전하게 보관하고 자금 계좌와 증권계좌를 개설한다.
2. 펀드 매니지먼트인이 본 펀드의 결산, 환매, 환금, 환금, 인민폐 자금 결산 업무를 관리한다.
3. 기금 관리인은 본 기금의 자금 송금, 송금, 환전, 환금, 지불, 자금왕래, 위탁 및 거래기록 관리에 관한 자료를 20 년 이상 보관해야 한다.
4,’ 기금법’ 및 관련 법규 및 중국증권감독회와 국가외환국이 신중한 감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.
(3) 펀드 수탁자, 해외 수탁자는 자신의 자산과 펀드 재산을 엄격하게 분리해야 한다.
(4) 기금의 해외 재산에 대하여 펀드 수탁자는 해외 수탁자가 대신 맡은 임무를 수행하도록 권한을 부여할 수 있다. 해외 위탁인은 직무 수행 과정에서 자신의 잘못이나 소홀함 등으로 인해 펀드 재산이 손상된 경우 펀드 위탁인이 책임을 져야 한다.
넷째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(a) 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 투자 행위에 대한 감독권을 행사한다
1. 펀드 수탁자는 관련 법령의 규정 및’ 펀드 계약’ 과 본 계약의 약속에 따라 펀드의 투자 범위, 투자 대상을 감독한다.
본 펀드의 투자 범위는 본 펀드 자산이 유동성이 좋은 금융수단에 투자하는 것으로, 목표 ETF, 해외거래의 같은 지수를 추적하는 공모기금, 항생 중국 기업지수 구성 및 대체구성 주식, 항생 중국 기업지수를 추적하는 주가 지수 선물 등 금융 파생품, 고정수익류 증권, 은행예금, 화폐시장도구, 법률법규 또는 중국증권감독회가 펀드 투자를 허용하는 기타 금을 포함한다.
융해 도구. 본 기금은 관련 법률법규나 중국증권감독회의 요구에 따라 관련 수속을 이행한 후, 법률법규나 중국증권감독회가 향후 펀드 투자를 허용하는 기타 금융수단에 투자할 수 있지만 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다.
본 펀드 자산에 대상 ETF 에 투자한 비율은 펀드 순자산의 90%, 현금 또는
만기일이 1 년 이내인 정부채권은 펀드 순자산의 5% 이상이며 현금에는 결제준비금, 예금보증금, 미수금 등이 포함되지 않습니다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트 업무를 감독하고 검증해야 할 의무는 펀드 계약이 발효된 날부터 이행된다.
2. 펀드 수탁자는 관련 법령의 규정 및’ 펀드 계약’ 과 본 계약의 약속에 따라 펀드 투자, 융자 비율을 감독한다.
펀드 수탁자는 본 펀드의 포트폴리오 제한 및 조정 기한을 감독한다.
펀드 투자가 펀드 계약에 명시된 투자 비율에 부합하지 않을 경우 펀드 매니저는 30 일 (영업일 기준) 이내에 합리적인 상업적 조치를 취하여 조정해야 합니다. 법률 법규에 달리 규정되어 있을 때, 그 규정에서.
3. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약과 본 협정의 약속에 따라 펀드 투자 금지 행위를 감독한다.
법률 및 규정 관련 기금이 금지한 관련 거래에 관한 규정에 따라 펀드 계약이 발효된 후 2 명의 근로자가
일 내에 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 본 기관과 지주관계가 있는 주주나 본 기관과 다른 중대한 이해관계가 있는 회사 명단을 서로 제공해야 하며, 위 명단이 변경되었다면 제때에 업데이트하고 상대방에게 통지해야 한다.
4. 펀드 수탁자는 관련 법령의 규정 및’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 펀드 관련 거래 제한을 감독한다.
법률 및 규정 관련 기금이 금지한 관련 거래에 관한 규정에 따라 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 사전에 본 기관과 지주관계가 있는 주주 또는 본 기관과 다른 중대한 이해관계가 있는 회사 목록과 갱신을 미리 제공해야 합니다. 공식 도장을 찍고 서면으로 제출해야 합니다. 제공된 관련 거래 목록의 신뢰성, 무결성, 포괄성을 확보하다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트가 관련 거래 목록에 열거된 관계자와 법률법규를 통해 펀드가 종사하는 관련 거래를 금지하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 해당 관련 거래의 발생을 막기 위해 필요한 조치를 취하도록 제때에 경고하고 협조해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 필요한 조치를 취한 후에도 관련 교섭을 막을 수 없다
쉽게 발생할 때 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다. 거래소에서 이미 거래된 위반 관련 거래의 경우 펀드 수탁자는 관련 법규와 거래소 규칙의 규정에 따라 결산하고 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 운영 중에 펀드 매니지먼트를 발견하고 일깨워 주는 경우, 펀드 매니지먼트는 여전히 관련 거래를 위반하여 펀드 자산 손실을 초래한 경우 펀드 매니지먼트가 책임을 져야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트)
5, 펀드 수탁자의 펀드 투자 중기 어음 감독
(1) 펀드 투자 중기 어음은’ 증권투자 펀드 투자 중기 어음 관련 문제에 대한 통지’ 등 관련 법규 규정을 준수하고 자산 수탁자와’ 펀드 투자 중기 어음 위험 통제 보충 계약’ 을 체결해야 한다.
(2) 펀드 매니저는 이사회가 승인한 관련 투자 결정 프로세스, 위험 통제 제도 및 펀드 투자 중기 어음과 관련된 유동성 위험 처분 계획을 자산 관리인에게 제공해야 합니다. 자산 관리인은 자산 관리자가 관련 제도, 유동성 위험 처분 계획, 관련 투자 한도 및 비율을 준수하는지 여부를 감독합니다.
펀드 매니저는 펀드 투자 중기 어음을 결정하고, "호스팅 계약" 및 관련 보충 계약의 약정에 따라 자산 수탁자에게 호스팅 기금이 중기 어음을 구매할 수량과 가격, 지불해야 할 금액 등에 대한 지침을 이행하는 데 필요한 관련 정보를 제공해야 합니다. 위 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 합니다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 관련 서면 정보를 검토해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 이 자료가 펀드 투자에 위험을 초래할 수 있다고 판단하고, 펀드 매니지먼트에게 중기 어음에 투자하기 전에 이 위험의 제거 또는 예방 조치에 대한 추가 서면 설명을 요구할 권리가 있다. 펀드 매니저 리스크 관리 부서가 펀드 투자 중기 어음에 대해 발행한 위험 평가 보고서 등을 볼 수 있는 권리를 보유합니다. 그렇지 않으면 기금 관리인은 관련 지침의 집행을 거부할 권리가 있다. 이 지침의 집행을 거부해 펀드 재산 손실을 초래한 펀드 수탁자는 어떠한 책임도 지지 않으며 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 합의에 이르지 못하면 중국증권감독회에 제때 신고해 해결을 요청해야 한다. 만약 펀드 위탁인이 감독 의무를 충실히 수행한다면 어떠한 책임도 지지 않는다.
6. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약과 본 협정의 약속에 따라 펀드 매니저의 은행간 채권 시장 참여를 감독한다.
(1) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정과’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 펀드 매니저가 은행간 시장 거래에 참여하는 거래 상대를 감독한다.
펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 법률 및 규정 및 업계 표준을 준수하는 은행간 시장 거래 상대 목록을 제공합니다. 펀드 수탁자는 명단을 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 전화나 회신을 통해 그 이름의 수령을 확인했다
싱글. 펀드 매니저는 정기적으로 그리고 비정기적으로 은행간 시장 현금권 및 환매 거래상대 명단을 업데이트해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 명단을 받은 지 2 일 (영업일 기준) 이내에 전화나 서면 답장으로 확인했고, 새 명단은 펀드 매니지먼트인의 확인일로부터 발효됐다. 새 명단이 발효되기 전에 이번에 제거된 거래 상대와 진행됐지만 아직 결제되지 않은 거래는 합의에 따라 결산해야 한다.
(2) 펀드 매니저는 은행간 시장 거래에 참여할 때 거래 상대의 신용위험을 통제할 책임이 있으며, 거래 상대의 신용위험으로 인한 피해는 펀드 매니저가 관련 소유자에게 회수해야 한다.
7. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 예금은행 선택에 대해 감독한다
펀드 투자은행 정기예금의 경우, 펀드 매니저는 법률법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 자격을 갖춘 모든 예금은행의 명단을 확정하고 적시에 펀드 수탁자에게 제공해야 한다. 펀드 수탁자는 펀드 투자은행 예금의 거래상대가 관련 규정을 준수하는지 여부에 따라 감독해야 한다.
기금 투자 은행 예금은 다음 규정을 준수해야합니다.
(1) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 예금 은행과 정기 조정 메커니즘을 세워 펀드 은행 예금 업무 계정 및 회계의 진실과 정확성을 확보해야 한다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 규정에 따라 본 펀드 은행 예금 업무에 대해 별도의 서면 협의를 체결하여 관련 계약 서명, 계좌 개설 및 관리, 투자 지침 전달 및 집행, 자금 할당, 계좌 확인, 만기 지불, 문서 보관 및 예금 확인서 개설, 전달, 보관 등의 과정에서의 권리, 의무 및 책임을 명확히 해야 한다
(3) 펀드 수탁자는 펀드 은행 예금 업무에 대한 감독과 검증을 강화하고, 관련 합의, 계좌 자료, 투자 지침, 예금 확인서 등 관련 서류를 엄격히 심사하고, 관리 책임을 충실히 이행해야 한다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 예금 업무를 수행할 때’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 법규와 국가 관련 계좌 관리, 금리 관리, 지불 결제 등의 규정을 엄격히 준수해야 한다.
8, 펀드 수탁자 펀드 투자 유통 제한 증권 감독
(1) 펀드 투자 유통제한증권은’ 펀드 투자 비공개 발행 주식 등 유통제한증권 관련 문제에 대한 통지’ 등 관련 법규 규정을 준수해야 한다.
(2) 유통제한증권 (‘상장회사 증권발행관리방법’ 규범에 따른 비공개 발행주식, 공개발행주식망 배급 부분 등 발행시 일정 기간 고정기간을 명시한 거래가능 증권 포함). 중대 소식이나 기타 이유로 일시적으로 정지한 증권, 미상장증권 발행,
환매 거래에서 담보권 등 유통제한증권.
(3) 펀드 매니저는 펀드가 처음으로 유통제한증권에 투자하기 전에 펀드 매니지먼트 이사회가 승인한 펀드 투자유통제한증권에 대한 투자 의사결정 절차, 위험통제제도를 펀드 매니지먼트인에게 제공해야 한다. 펀드 투자는 비공개로 주식을 발행하고, 펀드 매니저는 펀드 매니저 이사회가 승인한 유동성 위험 처분 계획도 제공해야 한다. 상기 자료에는 펀드 투자 유통이 제한된 증권의 투자 한도와 투자 비율 통제 상황이 포함되어야 하지만 이에 국한되지는 않습니다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 검토할 수 있는 충분한 시간을 확보할 수 있도록 투자 지시를 처음 실행하기 2 일 전에 최소한 2 일 (영업일 기준) 전에 이 자료를 펀드 수탁자에게 서면으로 보내야 합니다. 펀드 수탁자는 상술한 자료를 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 서면 또는 기타 쌍방이 인정한 방식으로 상술한 자료의 수령을 확인해야 합니다.
(4) 펀드가 비공개로 증권을 발행하기 전에 펀드 관리자는 펀드 수탁자에게 법률 규정에 부합하는 관련 서면 정보를 제공해야 합니다. 여기에는 증권 주체를 발행할 중국 증권감독회 승인 문서, 발행 증권 수, 발행 가격, 잠금 기간 등이 포함됩니다. 펀드가 가입할 수량, 가격, 총 비용, 총 비용을 펀드 자산의 순 비율에 대한 비율, 이미 유통이 제한된 증권의 시가 점유를 포함하되 이에 국한되지 않습니다. 펀드 매니저는 위 정보가 진실하고 완전하며, 최소한 투자 지침을 시행하기 1 일 전에 펀드 수탁자에게 서면으로 발송해야 하며, 펀드 수탁자가 검토할 수 있는 충분한 시간을 가질 수 있도록 해야 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언)
(5) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 관련 서면 정보를 검토해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 이 자료가 펀드 투자에 위험을 초래할 수 있다고 판단하고, 펀드 매니지먼트에게 투자 흐름이 제한된 증권을 통과하기 전에 해당 위험의 제거 또는 예방 조치에 대한 추가 서면 설명을 요구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트 리스크 관리 부서가 펀드 투자 유통제한 증권이 발행한 위험 평가 보고서 등에 대한 자료를 준비할 권리를 보유한다. 그렇지 않으면 기금 관리인은 관련 지침의 집행을 거부할 권리가 있다. 이 지침의 집행을 거부해 펀드 재산 손실을 초래한 펀드 수탁자는 어떠한 책임도 지지 않으며 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 합의에 이르지 못하면 중국증권감독회에 제때 신고해 해결을 요청해야 한다. 만약 펀드 위탁인이 감독 의무를 충실히 수행한다면 어떠한 책임도 지지 않는다.
9. 펀드 매니저는 본 펀드의 투자 범위와 투자 제한을 업데이트할 수 있지만 모든 업데이트는 최신 법률 및 규정 요구 사항을 준수해야 합니다. 펀드 매니저는 적시에 투자 및 조정 상황을 펀드 수탁자에게 서면으로 통보하고, 펀드 수탁자 및 해외 수탁자에게 투자 규정 준수 점검을 승인 및 제공하고, 자산 상태를 확인하며, 관련 정보를 제공하고, 정보가 진실하고 정확한지 확인해야 합니다.
(2) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 자산 순액 계산, 펀드 점유율 순액 계산, 미수금, 펀드 비용 지출 및 수익 인식, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 자료에 펀드 실적 데이터 등재 등을 감독하고 검증해야 합니다. 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 심사 없이 허위 실적 데이터를 홍보 홍보 홍보 자료에 인쇄하면 펀드 매니지먼트인은 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않으며 발견 후 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
(3) 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인의 감독과 사찰에 적극 협조하고 협조해 정해진 시간 내에 답변하고 시정해 펀드 매니지먼트인의 의구심을 설명하거나 입증해야 한다. 펀드 관리인이 법규에 따라 중국증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 경우 펀드 매니저는 관련 데이터 자료 및 제도 제공 등에 적극적으로 협조해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자 지침이나 실제 투자 운영이’ 펀드법’ 및 기타 관련 법규,’ 펀드계약’ 및 본 계약에 규정된 행위를 위반한 것으로 밝혀졌으며, 서면이나 쌍방이 약속한 다른 방식으로 펀드 매니저에게 30 일 (영업일 기준) 이내에 시정을 통보해야 하며, 펀드 매니저는 통지를 받은 후 즉시 점검해야 하며, 전화나 서면으로 펀드 매니지먼트인에게 피드백을 보내 위반의 원인과 수정 기간을 설명하고 보증해야 한다 기한 내에 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 매니저가 시정할 것을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 중대한 위법 행위가 있다는 것을 발견했으며, 중국증권감독회에 즉시 보고하고 펀드 매니저에게 기한 내에 시정하도록 통지해야 한다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인 및 해외 매니지먼트인 투자 감독의 정확성과 무결성은 펀드 매니저, 증권 브로커 및 기타 중개기구가 제공하는 데이터와 정보, 규정 준수에 대한 최종 책임은 펀드 매니저에 있음을 인정합니다. 펀드 매니지먼트인 및 해외 매니지먼트인은 이들 기관의 정보의 정확성과 무결성에 대해 어떠한 보증이나 암시도 하지 않으며, 이들 기관이 제공하는 정보의 신뢰성, 정확성 및 무결성으로 인한 손실에 대해 책임을 지지 않습니다.
펀드 수탁자는 투자 책임이 없으며, 펀드 매니저의 투자 행위 (투자 전략 및 결정을 포함하되 이에 제한되지 않음) 또는 해당 투자 수익률에 대해 책임을 지지 않습니다. 펀드 매니지먼트인은 투자 감독 보고서 제공으로 펀드 매니저의 불법 투자로 인한 어떠한 책임도 지지 않으며, 투자 감독 보고서와 관련된 정보 및 보고서에 어떤 조치도 취할 의무가 없습니다. 그러나 펀드 매니저의 서면 지시를 받으면 펀드 수탁자는 투자 감독 보고서에 설명된 위반에 대한 정보를 제공합니다.
다섯째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자 운영 검증
"기금법" 및 기타 관련 법규, "기금계약" 및 본 계약에 따라 기금 관리인이 펀드 수탁자의 위탁 의무를 수행하는 상황을 점검합니다. 감사 문제에는 펀드 수탁자가 펀드 재산을 안전하게 보관하는지 여부, 펀드 재산을 개설하는 자금 계좌와 증권 계좌 및 채권 관리 계좌, 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 순자산 및 펀드 점유율이 적시에 정확하게 검토되는지 여부, 펀드를 기준으로 하는지 여부 등이 포함됩니다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 관련 자료를 제출하여 펀드 매니지먼트가 위탁재산의 무결성과 진실성을 확인하고 정해진 시간 내에 답변하고 시정해야 한다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 펀드 자산에 대해 분과관리, 무단 횡령 펀드 자산, 집행되지 않았거나 이유 없이 펀드 매니저 자금 할당 지침, 펀드 투자 정보 유출 등’ 기금법’,’ 펀드 계약’, 본 계약 및 기타 관련 규정을 위반하지 않은 경우 적시에 서면으로 펀드 매니지먼트인에게 통지해야 하며, 펀드 매니지먼트인은 통지를 받은 후 즉시 점검하고 서면으로 펀드 매니저에게 답장을 보내야 한다 기한 내에 이의가 없으면 펀드 매니저가 지정한 합리적인 기한 내에 개선해야 하며 이의가 있으면 서면으로 설명해야 합니다. 펀드 매니저는 언제든지 통지 사항을 검토하고 펀드 수탁자에게 시정을 촉구하고 협조할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 법규에 따라 중국증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 경우 펀드 매니지먼트인은 관련 데이터 자료 및 제도 제공 등에 적극적으로 협조해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위법 행위가 있다는 것을 발견했으며, 중국증권감독회에 즉시 보고하고 펀드 매니지먼트인에게 기한 내에 시정하도록 통지해야 한다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자에 대한 업무 검증이 펀드 수탁자의 정상적인 경영 활동에 영향을 미치지 않도록 최선을 다해야 한다.
여섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
(1) 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 한다.
(2) 기금 관리인은 기금 재산을 안전하게 보관해야 하며, 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지침이나 법률, 기금 계약 및 본 호스팅 계약에 별도로 명시되지 않은 경우 기금의 어떤 재산도 스스로 사용, 처분, 분배할 수 없습니다.
(3) 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산의 자금계좌와 증권계좌를 개설하거나 변경해야 한다.
(4) 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 별도의 계좌를 설치하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다.
(5) 펀드 수탁자는 펀드 매니저 또는 해외 투자 컨설턴트 (펀드 매니저의 통지에 따라) 의 지시에 따라 펀드 계약 및 본 계약의 약속에 따라 펀드 재산을 보관하며, 특별한 경우 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 별도로 협의하여 해결할 수 있습니다.
(6) 관련 법규 규정 및 본 계약에 명시된 경우를 제외하고 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 펀드 재산을 이용하여 자신이나 제 3 자에 대한 이익을 추구해서는 안 되며, 이 의무를 위반하여 얻은 수익금은 펀드 재산에 귀속되어 직접 손실을 펀드 수탁자가 부담합니다.
(7) 펀드 매니지먼트인이 서면으로 동의하지 않는 한, 펀드 매니지먼트인은 담보권, 담보권, 유치 등을 포함한 어떤 호스팅 자산에도 담보권을 설정할 수 없습니다. 단, 관련 법률의 규정이나 본 계약의 규정에 따라 발생하는 담보권은 예외입니다.
(8) 펀드 매니저가 본 계약에 따라 펀드 투자 거래로 인해 발생하는 채권 자산의 경우 (예: 펀드 수탁자가 공개 정보 또는 펀드 매니저가 제공한 서면 자료에서 회계 날짜 정보를 얻을 수 없는 경우) 펀드 매니저는 해당 당사자와 회계 날짜를 결정하고 펀드 수탁자에게 통보해야 합니다. 펀드가 보유하고 있는 자산으로 인해 발생하는 AR 자산이 펀드 수탁자가 자산 보유자인 경우, 펀드 수탁자는 해당 당사자와 회계 날짜를 결정하고 펀드 매니저에게 통보해야 합니다. 회계일 펀드 재산이 펀드 계좌에 도착하지 않은 경우, 펀드 수탁자는 즉시 펀드 관리자에게 독촉을 위한 조치를 취해야 한다고 통지해야 한다.
(b) 기금 계약이 발효 될 때 모금 된 자산의 검증
기금 모집이 만료되거나 펀드 발매가 중단된 날로부터 10 일 이내에 모금된 총 펀드 점유율,
기금 모금 금액, 펀드 점유율 보유자 수가’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정에 부합하는 후 펀드 매니저가 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사사무소를 초빙하여 검자 보고서를 발행하고, 출간된 검자 보고서는 검자 참가 2 명 이상 (2 명 포함) 중국 공인회계사가 서명해야 한다. 자본 검사가 완료되면 펀드 매니저는 모금한 모든 자금을 펀드 수탁자가 펀드를 위해 개설한 펀드 은행 예금 계좌에 예치해야 하며, 펀드 수탁자는 자금 수령 당일 관련 증빙서류를 발행해야 한다. (c) 기금의 은행 예금 계좌 개설 및 관리
(1) 펀드 수탁자는 본 펀드 은행 예금 계좌의 개설 및 관리를 책임져야 한다. 본 기금은 관련 법령, 규범성 문건에 따라 경내에 인민폐 자금 계좌와 외화 자금 계좌를 개설하고, 해외에 외화 자금 계좌를 개설하며, 기금이 현금의 실익소유자 (beneficial owner) 임을 확보한다.
(2) 펀드 수탁자는 본 펀드의 이름으로 영업기관에 펀드의 은행 예금 계좌를 개설하고, 경내 계좌는 중국 인민은행에 따라 이자를 규정하고 있다. 본 기금의 은행은 도장을 남겨두고 펀드 위탁인이 제작, 보관 및 사용한다. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 펀드 수익 지불을 포함하되 이에 국한되지 않으며, 본 기금의 은행 예금 계좌를 통해 진행해야 합니다.
(3) 본 펀드 은행 예금 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 본 펀드의 이름으로 다른 은행 예금 계좌를 개설할 수 없습니다. 기금의 어떤 은행 예금 계좌도 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다.
(4) 펀드 수탁자는 본 펀드 은행 계좌 개설을 신청한 기업 온라인 은행 업무를 통해 자금 지불을 할 수 있으며, 교통은행 기업 온라인 은행 ("교통은행 인터넷 은행") 을 사용하여 자산 호스팅을 위한 자금 결산 송금 업무를 처리할 수 있다.
(5) 국내 및 해외 펀드 은행 예금 계좌 개설에 대한 관리는 계좌가 있는 국가 또는 지역 규제 기관의 관련 규정을 준수해야 합니다.
(d) 펀드 증권 수취 계좌, 자금 수취 계좌 개설 및 관리
(1) 펀드 수탁자가 펀드에 투자한 시장이나 증권거래소 또는 등록결제기관에 해당 거래소 또는 등록결제기관의 업무규칙에 따라 펀드에 펀드 수탁자 또는 그 해외 수탁자 명의나 펀드 수탁자가 펀드와 공동 이름을 공유하는 증권계좌를 개설한다. 펀드 수탁자나 그 해외 수탁자가 증권 계좌 개설과 관련된 수속을 책임진다.
(2) 펀드 증권 계좌의 개설 및 사용은 펀드 업무를 수행하는 데 필요한 것으로 제한됩니다. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저, 각 해외 수탁자는 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인의 동의 없이 펀드를 양도하는 증권 계좌를 대여하거나 펀드 업무를 제외한 활동을 위해 펀드 계좌를 사용할 수 없습니다.
(3) 펀드 증권 계좌 개설 및 증권 계좌 관련 증빙 서류의 보관은 펀드 수탁자가 담당하고, 계좌 자산의 관리 및 운용은 펀드 매니저가 책임진다.
(4) 펀드 매니저가 법률 규정에 부합하고 펀드 계약에 부합하는 기타 비거래소 시장의 투자 품종에 투자할 때 펀드 계약이 발효된 후 펀드 수탁자 또는 그 해외 수탁자는 투자가 있는 시장과 국가 또는 지역의 관련 규정에 따라 펀드의 투자 활동을 수행하는 데 필요한 각종 증권과 결산 계좌를 개설한다.
(5) 펀드 증권 계좌의 개설 및 관리는 계좌가 있는 국가 또는 지역의 관련 법률 규정에 부합해야 한다.
(6) 펀드 수탁자는 펀드, 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자의 이름으로 해당 사업장 또는 해외 수탁자가 펀드의 자금 계좌를 개설하고 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지시에 따라 자금을 납부할 수 있습니다. 기금의 은행 예약 인감은 펀드 수탁자 또는 그 해외 수탁자가 보관하고 사용한다.
(e) 기타 계좌 개설 및 관리
업무상의 필요에 따라 개설된 기타 계좌는 투자지가 있는 국가 법률 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 펀드 수탁자 또는 해외 자산 수탁자가 개설할 수 있습니다. 펀드 매니저는 필요한 도움을 제공해야합니다.
투자지가 있는 국가나 지역 법규 등 관련 규정에 따라 관련 계좌 개설 및 관리에 대한 별도의 규정이 있어 해당 규정에 따라 처리한다.
(VI) 증권 등록
1. 해외 증권의 등록 방식은 현지 시장에 투자하는 관련 법률, 규정 또는 시장 관행에 부합해야 합니다.
2, 기금 관리인은:
(1) 기금이 보유한 증권을 계좌와 기록에 별도로 기재한다. 그리고,
(2) 요구 및 상업적으로 합리적인 노력을 통해 해당 해외 수탁자가 해당 계좌와 기록에 별도로 기재할 수 있도록 합니다. 증권은 누구의 이름으로 등록되었든 간에 해외 수탁자 자산에 속하지 않습니다. 또한 증권이 펀드 수탁자, 해외 수탁자가 실제로 무기명 방식으로 보유하고 있는 경우, 해외 수탁자가 이러한 증권과 펀드 수탁자 및 해외 수탁자 소유 자산, 기타 모든 사람의 자산을 독립적으로 보관할 수 있도록 상업적으로 합리적인 노력을 기울여야 합니다.
3. 증권시스템에 예치된 증권은 펀드 실익보유자의 이익을 보유해야 하지만, 시스템 운영을 관할하는 규칙, 규정 및 조건을 준수해야 한다.
4. 펀드 수탁자 및 해외 수탁자가 펀드의 이익을 위해 보유한 증권 (무기명 증권 및 증권 시스템에 보유한 증권 제외) 은 본 계약에 따라 등록해야 합니다.
5. 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 펀드의 이익을 위해 증권을 보유한 시장의 증권 등록 방식에 대한 중대한 변화에 대해 펀드 매니저에게 통보하고 펀드 매니저의 요청에 따라 이들 시장이 보유 증권과 관련된 사건이나 관리 변경 사항을 펀드 매니저에게 통보해야 한다. 펀드 매니저가 합의된 증권 등록 방식 변경을 요구할 경우 펀드 수탁자와 위탁된 해외 수탁자는 이에 대해 충분히 협조해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) (7) 펀드 재산투자와 관련된 실물증권, 은행예금 정기예금증서 등 유가 증빙증서 보관
펀드 재산 투자와 관련된 실물증권은 펀드 수탁자가 펀드 수탁자나 해외 위탁에 예치한다.
사람이 있는 보관고. 실물증권의 구매와 양도는 펀드 관리인이 펀드 매니저의 지시에 따라 처리한다. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 실물증권은 펀드 수탁자의 보관 기간 동안 파손과 소멸로 인해 발생하는 책임은 펀드 수탁자가 부담해야 한다. 펀드 수탁자는 펀드 수탁자 및 해외 수탁자 이외의 기관이 실질적으로 효과적으로 통제하는 본 펀드 자산에 대해 보관 책임을 지지 않습니다.
은행 예금 정기 예금 전표 등 유가 증명서는 펀드 수탁자가 보관한다.
(8) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 서명한 펀드와 관련된 중대 계약의 원본은 각각 펀드 수탁자, 펀드 매니저가 보관한다. 단, 관련 업무 절차에는 별도의 제한이 있다. 본 계약에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드를 대신하여 펀드와 관련된 중대 계약에 서명할 때 가능한 두 부 이상의 정본을 보유할 것을 보장해야 합니다. 이렇게 하면 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 각각 최소한 한 부의 원본의 원본을 보유할 수 있습니다. 펀드 매니저는 제때에 정본을 펀드 수탁자에게 보내야 한다. 계약의 보관 기한은 국가 관련 규정에 따라 집행된다.
일곱째, 명령 전송, 확인 및 실행
펀드 매니저 또는 그가 위탁한 해외 투자 고문은 펀드 재산을 운용할 때 펀드 수탁자 또는 해외 자산 수탁자에게 자금 이체 및 기타 지불 지침을 보내고, 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 지시를 집행하고, 펀드의 자금 왕래를 처리하는 등 관련 사항을 수행한다.
(a) 지침을 보내는 사람에 대한 펀드 매니저의 서면 허가
펀드 매니저는 사전 서면 통지 (이하 "승인 통지") 펀드 수탁자가 지시를 보낼 수 있는 사람 목록, 서명 샘플, 예약 인감 및 사용 개시 날짜를 미리 서면으로 통지해야 하며, 해당 권한을 명시하고, 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 보낼 때 펀드 수탁자가 사람의 신분을 확인할 수 있는 방법을 규정해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 수탁자에게 보낸 승인 통지는 도장을 찍어야 한다. 펀드 매니저가 승인 통지를 보낸 후, 전화로 펀드 수탁자에게 확인한다. 승인 통지는 위에 명시된 활성화 날짜부터 발효되며, 이후 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 매니저는 승인 통지의 원본을 펀드 수탁자에게 보내야 한다.
펀드 수탁자가 승인 통지를 받은 후 서명과 인감을 예약 샘플과 대조한 후 승인 통지를 받은 날 전화로 펀드 매니저에게 확인해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 승인 문서에 대한 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 허가자 및 관련 운영자 이외의 사람에게 누설해서는 안 됩니다.
(b) 명령의 내용
지시는 펀드 매니저가 펀드 자산을 운용할 때 펀드 수탁자에게 보내는 자금 할당 및 기타 대금 납부에 대한 지시이다. 지시는 대금 사유, 지불 시간, 입금시간, 금액, 계좌 등 집행 지불에 필요한 내용을 명시하고, 도장을 찍어야 한다.
(c) 지침의 전송, 확인 및 실행을위한 시간 및 절차
펀드 매니저는’ 기금법’ 및 기타 관련 법규,’ 기금 계약’ 및 본 계약의 규정에 따라 합법적인 경영권한과 거래권한 내에 지시를 보내야 하며, 발송인은 그 허가권에 따라 지시를 보내야 한다. 지시문은 "승인 통지" 에 의해 결정된 권한 발신자가 기금 관리자를 대신하여 암호화된 팩스로 기금 관리인에게 보낼 수 있습니다. 발송후 펀드 매니저는 제때에 전화와 펀드 관리인을 통해 지침 내용을 확인했다. 국내 인민폐 분담금, 펀드 매니저는 반드시 15 시 30 분까지 펀드 수탁자에게 지불 지시를 보내야 하고, 15 시 30 분 이후에는 지불 지시를 보내야 하며, 펀드 수탁자는 계좌 이체의 성공을 보장할 수 없다. 펀드 매니저가 당일 어느 시점에 입금을 요구할 경우 최소한 2 시간 전에 펀드 수탁자에게 지불 지시를 보내고 펀드 수탁자에게 전화로 확인해야 합니다. 펀드 매니저는 지시를 보낼 때 펀드 매니지먼트인이 지시를 집행하는 데 필요한 시간을 마련해야 한다. 펀드 매니지먼트인의 지시가 제때에 전달되지 않아 충분한 집행 시간을 마련하지 못해 지시가 제때에 집행되지 못했고, 펀드 매니지먼트인은 이로 인한 손실을 감당할 수 없었다. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 지시를 집행할 때 펀드 은행 계좌에 충분한 자금 잔액이 있는지 확인해야 하며, 펀드 매니지먼트가 충분한 자금이 없을 때 펀드 매니지먼트인에게 보내는 지시에 대해 펀드 매니지먼트인이 집행하지 않을 수 있으며, 펀드 매니지먼트인에게 즉시 통보해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 이 지시를 집행하지 않아 손해를 보는 책임을 지지 않습니다. 펀드 매니저는 동업 시장 국채 거래 통지서에 도장을 찍어서 펀드 수탁자에게 팩스를 보내야 한다.펀드 매니저는 정식 사용자가 발급한 지시에 대해 그 효력을 부정해서는 안 된다. 기금 관리인은 "승인 통지" 에 규정된 방법에 따라 지침의 유효성을 확인한 후에야 지시를 집행할 수 있다. 지시가 집행된 후 기금 관리인은 제때에 펀드 매니저에게 통지해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 승인 문서에 따라 지침에 대한 표면 준수 형식 검토만 하며 그 진실성에 대해서는 책임을 지지 않습니다.
(4) 펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차
펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 경우, 지시송인에게 권한을 넘길 수 있는 권한 및 교부 정보 오류, 지침에서 중요한 정보가 모호하거나 완전하지 않은 경우를 들 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언) 펀드 매니지먼트인은 감독 기능을 수행할 때 펀드 매니저의 지시가 잘못되었다는 것을 알게 되면 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 시정을 즉시 통지할 권리가 있다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
(5) 펀드 수탁자가 법령에 따라 명령을 보류하고 거부하는 상황 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인이 펀드 장외 투자 지침을 심사할 때 펀드 매니저의 투자 지침이 펀드에 관한 법률 규정, "펀드 계약", 본 계약의 규정 (예: 거래가 발효되지 않은 경우) 을 위반하지 않고 펀드 매니저에게 즉시 통보합니다. 거래가 이미 발효되면, 펀드 매니저에게 서면으로 시정을 통지하고 중국증권감독회에 보고한다. 펀드 매니저는 통지를 받은 후 제때에 점검하고 약속된 형식으로 펀드 관리인에게 피드백을 보내야 하며, 이로 인한 피해는 펀드 매니저가 부담해야 한다.
기금 관리인이 기금 장외 투자 지시를 심사할 때 투자 지시가 법률 규정,’ 기금 계약’, 본 계약의 규정을 위반할 가능성이 있다는 것을 발견하면 집행 지시를 보류하고 펀드 관리자에게 시정을 통지해야 한다. 펀드 매니저가 시정을 거부하면 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
(6) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
펀드 매니지먼트인은 자신의 원인으로 인해 펀드 매니저가 보낸 정상적인 지시에 따라 집행되지 않아 펀드 점유율 보유자에게 손해를 입히는 것은 이에 따른 직접적인 경제적 손실에 대한 배상 책임을 진다.
(7) 권한있는 인원의 교체
펀드 매니저가 정식 인원을 교체하거나 정식 인원의 권한을 변경하려면 최소 3 일 (영업일 기준) 전에 암호화 팩스를 사용하여 펀드 수탁자에게 도장이 찍힌 사용권자 변경 통지를 보내야 하며, 활성화 날짜를 명시하고 펀드 수탁자에게 전화로 통지해야 합니다. 펀드 수탁자가 확인한 후, 정식 사용자 변경 통지는 위에 명시된 활성화 날짜부터 효력을 발휘합니다. 펀드 매니저가 승인 통지 내용에 대한 변경 사항은 활성화 날짜부터 적용됩니다. 펀드 매니저는 앞으로 3 일 (영업일 기준) 이내에 정식 변경 통지의 정본을 펀드 수탁자에게 보냅니다.
펀드 매니저가 명령 발송인에 대한 권한을 취소 또는 변경하고 펀드 수탁자에게 서면으로 통지한 경우, 펀드 매니저는 변경 통지 활성화 날짜 이후 해당 명령 발송자에게 보낼 권한이 없는 지침 또는 초과 권한 발송에 대한 책임을 지지 않습니다.
여덟, 거래 및 청산 결제 약정
(a) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1, 기금 관리인 청산 책임
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 지시절차에 따라 발송한 현금 송금 지시를 집행해야 한다. 국내 관리 계좌와 해외 관리 계좌 간의 송금, 송금 및 관련 교환 절차를 처리하거나, 펀드 재산을 펀드 매니저가 지정한 계좌로 다시 분류하거나, 투자 관련 자금을 증권과 교부하거나 관련 비용을 지불해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
펀드의 초과 구매 또는 초과 판매에 대한 책임 인정 및 처리 절차:
펀드 매니지먼트인이 감독 기능을 수행할 때 펀드 투자증권 과정에서 과매나 과매가 발생하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인에게 펀드 매니지먼트가 책임지고 해결하며 펀드 매니지먼트인과 해외 매니지먼트인이 협력해 해결해야 한다는 사실을 즉시 일깨워줘야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 해외 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 펀드 매니저의 원인으로 인한 초과 구매 또는 초과 판매로 인한 손실은 펀드 매니저가 부담한다. 펀드 매니저로 인해 과매행위가 발생할 경우 현지 증권거래시장규칙이나 시장관례에 따라 융자를 완료해 청산 납부를 완료함으로써 펀드에 따른 손실이나 그에 따른 관련 비용은 펀드 매니저가 부담해야 한다. 투자 컨설턴트 또는 해외 중개인의 원인으로 인한 초과 구매 또는 초과 판매로 인한 손실은 펀드 매니저가 먼저 부담하고 투자 컨설턴트 또는 해외 중개인에게 청구합니다.
2, 국내 현금 청산 구현
(1) 현금 송금 지침
현금 송금 지시는 펀드 매니저가 펀드 재산을 운용할 때 허가자가 지시절차에 따라 펀드 수탁자에게 발급한 국내 호스팅 계좌와 해외 호스팅 계좌 사이의 현금 송금, 송금 또는 현금을 펀드 매니저가 지정한 계좌 및 기타 현금 이체에 대한 지시입니다.
(2) 현금 송금 지침의 확인 및 시행
펀드 매니저는 수취인을 펀드 수탁자에게 현금 송금 지시를 보내도록 지정해야 하며, 펀드 수탁자는 관리자의 승인 문서에 따라 현금 송금 지침의 내용과 인감 및 서명에 대한 표면 일치성 형식 검토를 수행해야 하며, 정확한 검사를 거친 후에야 현금 송금 지시를 실시할 수 있습니다. 의문이 있을 경우 즉시 펀드 매니저에게 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 정식 사용자가 발급한 지시에 대해 그 효력을 부정해서는 안 된다. 펀드 매니저가 정식 사용자에 대한 권한을 취소 또는 변경했으며 펀드 수탁자가 위의 취소 또는 변경에 대한 서면 통지를 받은 경우, 펀드 수탁자가 권한이나 권한을 초과하여 현금 송금 명령을 발송한 사용권자가 보낸 현금 송금 지시로 인해 발생하는 직접적인 손실은 펀드 수탁자가 책임진다. 책임을 진다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
기한 집행의 지시인 경우, 펀드 매니저는 지정된 기한 내에 펀드 수탁자에게 충분한 합리적인 업무 처리 시간을 마련해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 현금 송금 지시를 검증한 후에는 펀드 매니저가 규정한 합리적인 기한 내에 집행해야 한다.
3, 해외 현금 청산 구현
(1) 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 정식 사용자의 지시에 따라 산업 관행에 따라 펀드 재산을 판매, 양도, 이전 또는 예탁하고 매매한 증권이나 기타 도구를 수령 또는 납품하고 해당 금액을 지불하거나 청구해야 합니다.
(2) 펀드 매니저 자체는 법률 및 규정, "펀드 계약" 및 본 계약의 규정을 준수할 것을 보장해야 합니다.
(3) 펀드 수탁자 자체 및 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 해외 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 특정 대상, 지정된 금액, 시간 및 방법에 따라 펀드 재산을 할당할 수 있도록 합니다.
수신 대상의 변경 사항에 대한 실제 정보나 통지 없이 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 펀드 매니저 지시에 따른 자산 할당에 대해 책임을 지지 않습니다. 양도된 자산이 수령되지 않아 반환된 경우 펀드 수탁자는 즉시 펀드 매니저에게 통보하고 펀드 매니저의 지시에 따라 자산을 처분해야 합니다. 위에서 언급한 자산 할당 과정에서 미착 현금은 이자를 따지지 않는다.
4. 펀드 매니저는 예금 지침을 보낼 때 펀드 수탁자의 지불 처리 시간을 충분히 고려해야 한다. 기금 자금 포지션이 충분한 경우, 기금 관리인은 기금 관리자에 대한 법률 규정, 기금 계약, 기금 관리 협정 준수 지시를 연기하거나 거부할 수 없습니다.
(b) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 자금, 증권 장부 및 거래 기록 확인
1, 거래 기록 확인
펀드 매니저, 펀드 수탁자는 하루 또는 펀드 매니저와 약속한 시간에 거래 기록을 점검해야 한다. 순액을 외부에 공개하기 전에 실제 거래 결과가 펀드 회계 장부의 거래 기록과 정확히 일치하는지 확인해야 한다.
2, 자금 계정 확인
자금 장부는 투자 거래일에 따라 경내, 해외 호스팅 계좌를 검증하여 계좌가 확실히 일치하는지 확인한다.
펀드 수탁자는 투자 거래일마다 펀드 매니저가 요청한 시간에 따라 펀드 매니저에게 자금 잔액 보고서를 제공하고 기록된 자금 잔액, 통화가 실제와 일치하는지 확인합니다.
3, 증권 계정 확인
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 투자 거래일이 끝난 후 펀드 자산의 증권 장부를 점검해 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인의 장부가 일치하는지 확인해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 매월 말 실물증권 장부를 점검한다. 펀드 매니지먼트인은 지난달 말 증권 수량에 대한 월별 보고서를 적시에 펀드 매니저에게 제공하고, 기록한 증권의 수가 실제와 일치하는지 확인해야 한다.
4. 펀드 수탁자는 적시에 펀드 매니저에게 자금, 증권 및 권익에 관한 정보를 제공해야 한다.
(c) 오픈 펀드의 자금 청산 및 데이터 전송의 구매, 상환, 전환 시간, 절차 및 호스팅 계약 당사자의 책임 정의
(1) 펀드 점유율 요청서, 환매확인, 청산은 펀드 매니저가 지정한 등록기관이 책임진다.
(2) 펀드 매니저는 각 개방일의 요청서, 환매, 개방형 펀드 전환에 대한 데이터를 펀드 수탁자에게 전달해야 합니다. 펀드 매니저는 전달된 요청서, 상환, 개방형 펀드의 데이터 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 져야 합니다. 기금 관리인은 제때에 청약 자금의 도착 상황을 조사하여 펀드 매니저의 지시에 따라 제때에 환매 및 전환금을 지급해야 한다.
(3) 기금 요청서, 환매 등의 대금은 통화 분담금 결제 방식을 채택한다. 즉, 관리계좌 당일 위안화 자금과 위탁계좌 미지급인민폐 자금의 차이에 따라 위탁계좌 순미수금 또는 순미수금을 결정하여 위안화 자금 납부액을 확정한다. 관리계좌 당일 외화자금과 관리계좌 미지급외화 자금의 차액에 따라 관리계좌 순 미수금 또는 순 미지급액을 결정하여 외화자금 수금액을 확정한다. (존 F. 케네디, 원금, 원금, 원금, 원금, 원금, 원금) 외화는 현찰로 납부하며, 법률법규에 달리 규정되어 있거나 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 별도로 합의한 경우는 예외입니다. 펀드 매니저는 외화에서 회계일 다음날까지 환전을 시작할 수 있다.
당일 펀드가 순채권인 경우 펀드 매니저는 접수일 15 시 이전에 계좌를 호스팅할 책임이 있다
순 미수금은’ 펀드 청산 계좌’ 에서 정해져 있으며, 펀드 수탁자는 제때에 자금이 입금되었는지 확인하고 펀드 관리자에게 분담금을 통보하여 펀드에 손해를 입히는 것은 책임 당사자가 부담해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언) 결과가 심각한 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고해야 한다. 당일 펀드가 순채무인 경우 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 지시에 따라 수납일 12 시 이전에 펀드 매니지먼트 계좌에서 순 미지급액을 인출 할 책임이 있으며, 제때에 납부하지 않은 자금의 경우 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인에게 즉시 납부를 통지해야 하며, 이로 인한 피해는 책임 측이 부담해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 돈명언) 결과가 심각한 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
(d) 기금 소득 분배의 청산 및 수금 약정
(1) 펀드 매니저는 수익분배 방안을 결정하고 펀드 수탁자에게 펀드 수탁자가 검토한 후 공고를 통보했다.
(2) 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저가 펀드 수익 분배를 회계 처리하고 점검한 후, 펀드 매니지먼트는 즉시 펀드 매니지먼트인에게 현금 배당에 대한 분담금 지시를 보내야 하며, 펀드 매니지먼트인은 분담금 지시에 따라 지정된 지급일에 자금을 펀드 매니지먼트 지정 계좌로 적시에 배정해야 한다.
(3) 펀드 매니저는 배당 지불 지시를 내릴 때 펀드 수탁자에게 필요한 분할 시간을 마련해야 한다.
Ix. 기금 순자산 계산 및 회계
(a) 순 펀드 자산 및 순 펀드 주식 계산 및 검토
펀드 순자산은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 후의 가치입니다. 본 기금의 각종 펀드 점유율은
펀드 주식 순액을 별도로 계산하다.
자산을 호스팅하는 회계 책임 주체는 펀드 매니저이다. 펀드 정보 공개에 사용되는 펀드 순자산 및 펀드 주식 순금액은 펀드 매니저가 계산하고 펀드 관리인이 검토합니다. 펀드 매니저는 각 평가 날짜의 펀드 자산 순액을 계산하여 약속된 방식으로 펀드 수탁자에게 발송해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 순액 계산 결과를 검토한 후 검토 결과를 펀드 매니저에게 피드백하고, 펀드 매니저가 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 점유율 순액을 발표한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) "기금법" 에 따르면, 펀드 매니저는 펀드 자산 순액을 계산하고 공고하며, 펀드 관리인은 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산 순액을 검토 및 심사합니다. 따라서, 관련 당사자가 평등을 바탕으로 충분히 논의한 후에도 본 기금과 관련된 회계 문제에 대해서는 여전히 합의된 의견을 얻을 수 없으며, 펀드 매니저의 펀드 순자산 계산 결과에 따라 외부에 발표된다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) 펀드 수탁자가 주장했지만 펀드 매니저가 채택하지 않은 경우, 펀드 매니지먼트가 펀드 매니지먼트인에게 불일치를 설명하는 서면 서신을 보낸 후에도 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트와 함께 순액을 공개해야 한다.
기금은 다음과 같이 평가됩니다:
1, 목표 ETF 평가 방법
보유 대상 ETF 펀드의 경우 가치 평가 일 대상 ETF 펀드의 주식 순액으로 평가됩니다.
2, 주식 평가 방법
(1) 상장으로 유통되는 주식은 평가일에 따라 증권거래소의 종가를 평가한다. 평가일에는 거래가 없고, 최근 거래일의 종가로 평가한다.
(2) 미상장 기간의 주식은 다음과 같이 처리해야 한다.
1) 미출시 주식을 처음 발행하고, 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정하고, 가치 평가 기술이 공정가치를 안정적으로 측정하기 어려운 경우 원가가격으로 평가합니다.
2) 증주, 증주, 배주 및 신주 발행은 평가일에 증권거래소에 상장된 같은 주식의 종가에 따라 평가된다. 그 날 거래가 없는 사람은 최근 하루의 종가로 평가된다.
3) 명확한 잠금기간이 있는 주식을 처음으로 공개 발행하고, 같은 주식이 거래소에 상장된 후, 평가일에 증권거래소에 상장된 같은 주식의 종가로 평가한다.
3, 기금 평가 방법
(1) 대상 ETF 기금을 제외하고 상장유통되는 기금은 평가일에 따라 증권거래소의 종가를 평가한다. 가치일에는 거래가 없고, 최근 거래일의 종가로 평가한다.
(2) 비상장 유통기금은 평가 마감 시점에 얻을 수 있는 최신 펀드 점유율의 순액으로 평가된다.
4, 채권 평가 방법
(1) 상장으로 유통되는 채권의 경우 증권거래소 시장에서 순가격 거래를 실시하는 채권은 평가일에 증권거래소의 종가를 기준으로 평가한다. 평가일에는 거래가 없고, 최근 거래일의 종가로 평가한다. 증권거래소 시장에서 순 가격 거래를 실시하지 않은 채권은 평가일 종가-채권 종가에 포함된 채권 이자의 순 가격을 뺀 것으로 평가되며, 평가일에는 거래가 없는 것으로, 최근 거래일 채권 종가-포함된 최근 거래일 채권 채권 채권 이자를 뺀 순 가격으로 평가된다.
(2) 비상장 채권의 경우 주요 마켓 메이커 또는 기타 권위 있는 가격 제공 기관의 견적을 참조하여 평가합니다.
5, 파생 상품 평가 방법
(1) 상장유통파생품은 평가일에 따라 증권거래소의 종가가격으로 평가된다. 평가일에는 거래가 없고, 최근 거래일의 종가로 평가한다.
(2) 비상장 파생물은 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정하고, 가치 평가 기술이 공정가치를 안정적으로 측정하기 어려운 경우 비용으로 평가합니다.
6, 평가 환율
(1) 평가계산에 주요 통화 대 위안화 환율이 관련되어 있으며, 이날 중국 인민은행이 발표한 인민폐와 주요 통화의 중간 가격을 기준으로 다음 정보제공기관이 제공한 환율을 기준으로 한다. 주요 외환종은 중국 인민은행이나 그 허가기관의 최신 발표가 우선한다.
(2) 기타 화폐는 달러를 중간 화폐로 환산하는데, 구체적인 환율원은 기금 모집 설명서를 참조하십시오.
상술한 환율가격정보를 얻을 수 없을 경우 펀드 수탁자나 해외 수탁자가 제공한 합리적인 공개외환시장 거래가격을 기준으로 합니다.
7, 세금
본 기금은 중국 법률 법규와 펀드 투자 소재지의 법률 규정에 따라 납부해야 할 각종 세금에 대해 발생제 원칙에 따라 평가될 것입니다. 세금 규정 조정 또는 기타 원인으로 인해 펀드가 실제로 세금을 납부하는 것과 추정된 과세 세금에 차이가 있는 경우 기금은 관련 세금 조정일 또는 실제 지급일에 해당 가치 평가 조정을 수행합니다.
8. 어떤 경우에도 펀드 매니저가 위의 1-7 항에 규정된 방법을 사용하여 펀드 자산을 평가하면 적절한 평가 방법을 채택한 것으로 간주해야 합니다.
9. 만약 확실한 증거가 있다면, 상술한 방법으로 평가한다고 해서 그 공정가치를 객관적으로 반영할 수 없는, 기초
김 관리자는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 협의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다.
10, 관련 법률 및 규정 및 규제 당국은 그 규정에서 강제적인 규정이 있다. 추가 사항이 있는 경우 ，
국가의 최신 규정에 따라 평가하다.
"기금법" 에 따르면, 펀드 매니저는 펀드 자산 순액을 계산하고 공고하며, 펀드 관리인은 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산 순액을 검토 및 심사합니다. 따라서, 관련 당사자가 평등을 바탕으로 충분히 논의한 후에도 본 기금과 관련된 회계 문제에 대해서는 여전히 합의된 의견을 얻을 수 없으며, 펀드 매니저의 펀드 순자산 계산 결과에 따라 외부에 발표된다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언)
(b) 순 오류 처리
순액 계산 오류가 발생할 경우 펀드 매니저가 처리해 펀드 공유 보유자에게 준다
기금으로 인한 손실은 펀드 매니저가 펀드 공유 소유자나 펀드에 대한 보상을 먼저 지급한다.
금. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 실제 상황에 따라 양측이 맡은 책임을 정의해 확인 후
아래 조항에 따라 배상을 진행하다.
(1) 본 계약 제 9 장’ 펀드 순자산 및 펀드 주식 순액 계산 및 검토’ 의 가치 평가 방법 1-7 을 채택할 때 펀드 매니지먼트 순계산이 잘못되면 펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 발견하지 못하고 펀드 주식 보유자의 손실을 초래한 경우, 법률 규정에 따라 투자자 또는 펀드에 배상금을 지급해야 합니다. 실제로 투자자 또는 펀드에 지급한 배상액
(2) 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인의 펀드 점유율 순액 계산 결과가 여러 차례 재계산과 점검에도 불구하고 아직 합의할 수 없을 경우, 적시에 펀드 점유율 순액을 발표할 수 없는 상황을 피하기 위해 펀드 매니저의 계산 결과로 외부에 발표된다. 이에 따라 펀드 점유율 보유자와 펀드에 따른 손실과 거래일 펀드 순자산 순액 계산 순연으로 인한 손실은 펀드 매니지먼트가 책임지고, 펀드 매니지먼트인이 지급한다
(3) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 평가 방법 9 항에 따라 평가할 때 발생하는
오류는 순 펀드 주식 오류로 처리되지 않습니다.
불가항력 원인 또는 회계 제도의 변화 또는 독립 정보 서비스 제공 업체, 지수 회사, 거래 시장, 거래 상대, 증권거래소 또는 등록 결제 회사 등 제 3 자 기관에서 보낸 데이터 오류로 인해 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 필요한 적절하고 합리적인 조치를 취했지만 이 오류를 발견하지 못해 펀드 자산 가치 평가 오류, 펀드 매니저 및 펀드가 발생했습니다. 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 이를 없애기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
미치는 영향.
순액 오류 처리의 경우, 법률 법규나 증권감독회에 새로운 규정이 있을 경우, 새로운 규정에 따라 집행한다. 업계가 통행하는 관행이 있다면, 법규를 위반하지 않고 투자자의 이익을 해치지 않는 전제 하에 쌍방은 평등과 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호하는 원칙에 따라 처리 원칙을 재협의해야 한다.
(c) 기금 회계 시스템
국가 관련 부서에서 제정한 회계 제도에 따라 집행하다.
(d) 기금 장부 설립
펀드 매니저와 펀드 위탁인은’ 펀드 계약’ 이 발효된 후 쌍방이 합의한 동일한 회계 방법과 회계 처리 원칙에 따라 본 기금의 전체 장부를 독립적으로 설치, 등록 및 보관해야 하며, 쌍방의 각 장부를 정기적으로 점검하고 서로 감독하여 펀드 재산의 안전을 보장해야 한다. 양측이 회계 처리 방법에 대해 의견이 다를 경우 펀드 매니저의 처리 방법을 기준으로 해야 한다.
(e) 회계 데이터 및 재무 지표 확인
쌍방은 거래일마다 장부를 점검해야 한다. 만약 쌍방의 장부가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 관리인은 반드시 제때에 원인을 규명하고 바로잡아 체크가 일치되도록 해야 한다. 당일 체크가 일치하지 않으면 당분간은 잘못된 장부의 원인을 찾을 수 없어 펀드 순자산 계산과 공고에 영향을 미치는 것은 펀드 매니저의 장부를 기준으로 한다.
(VI) 기금 정기 보고서 작성 및 검토
펀드 재무제표는 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 매월 별도로 작성한다. 월별 보고서 작성은 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 완료되어야 합니다. 정기 보고 서류는 중국증권감독회의 요구에 따라 공고해야 한다. 분기별 보고서 작성은 분기말 이후 15 일 (영업일 기준) 이내에 완료되어야 합니다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 모집 설명서에 대한 정보가 크게 변경되었으며, 펀드 관리자는 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 모집 설명서를 업데이트하고 지정된 웹 사이트에 게시해야 합니다. 기금 모집 설명서 기타 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트한다. 펀드가 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 펀드 모집 설명서를 업데이트하지 않는다. 중기 보고서는 펀드 회계연도 6 개월 전 종료 후 2 개월 이내에 발표됩니다. 연례 보고서는 회계년도 종료 후 3 개월 이내에 발표된다.
펀드 매니저는 월별 보고서 작성 당일 양 당사자가 합의한 방식으로 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공합니다. 펀드 수탁자는 2 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 수행하고 검토 결과를 즉시 펀드 튜브에 서면으로 통보한다
사람을 상대하다. 펀드 매니저는 분기별 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 약속된 방식으로 펀드 수탁자에게 제공합니다. 기금 관리인은 5 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 수행하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 피드백합니다. 펀드 매니저는 채용 지침 업데이트 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 쌍방이 약속한 시간 내에 검토하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 피드백합니다. 펀드 매니저는 중기 보고 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 20 일 이내에 검토를 수행하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 피드백한다. 펀드 매니저는 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 30 일 이내에 검토하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 피드백한다. 펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 양측의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 함께 원인을 규명해 조정하고 양측이 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 조정해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 공고를 발표해야 하는 날까지 관련 보고서에 합의할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있으며, 펀드 수탁자는 관련 상황에 대해 증권감독회에 신고할 권리가 있다.
기금 관리인은 재무제표, 분기별 보고서, 중간 보고서 또는 연례 보고서를 검토한 후 검토 확인서 (도장) 를 발행하거나 다른 쌍방이 합의한 방식으로 확인함으로써 관련 문서에 대한 감사검사를 받을 수 있습니다.
X. 기금 소득 분배
펀드 이익 분배는 본 펀드의 분배 가능한 수익을 보유 펀드 점유율 수에 비례하여 펀드 점유율 보유자에게 분배하는 것을 말합니다.
(a) 기금은 이윤을 분배할 수 있다
기금 할당 가능 이익은 이익 분배 기준일을 기준으로 펀드의 할당되지 않은 이익과 할당되지 않은 이익 중 실현 수익이 낮은 금액입니다.
(b) 기금 소득 분배는 다음과 같이 기금 계약에서 소득 분배 원칙의 규정에 부합해야 한다.
이 기금의 소득 분배는 다음 원칙을 따라야합니다.
1. 본 펀드의 클래스 a 펀드 점유율은 클래스 c 펀드 점유율과 달리 비용 징수에 따라 나눌 수 있다
분배 수익은 다를 수 있습니다. 같은 범주의 각 펀드 점유율은 동등한 분배권을 누리고 있다.
2. 펀드 수익분배 기준일의 위안화 점유율 펀드 주식 순액-단위당 펀드 점유율 소득 분배 금액을 뺀 후 위안화 점유율 액면가보다 낮아서는 안 된다. 외화 지분의 경우 환율 요인의 영향으로 이익 분배 후 외화 공유 펀드의 순점유율이 해당 펀드 공유 액면가보다 낮을 가능성이 있습니다.
3. 관련 펀드 배당 조건을 충족한다는 전제하에 본 펀드의 연간 소득 분배 횟수는 최대 12 번이다
둘째, 각 펀드 점유율 각 이익 분배 비율은 이익 분배 기준일 각 펀드 점유율 분배 가능 이익의 10% 이상이다. 클래스 A 외화 펀드 몫의 몫당 분배 금액은 클래스 A 인민폐 펀드 몫의 몫당 분배 금액에 따라 환율에 따라 환산됩니다. 자세한 내용은 모집 설명서를 참조하십시오.
4. 펀드 수익 분배 방식은 현금 배당과 배당금 재투자로 나뉜다. 투자자는 현금 배당을 선택하거나 현금 배당을 해당 범주의 펀드 몫으로 자동 전환하여 재투자할 수 있다. 펀드 공유 보유자가 미리 선택하지 않은 기본 배당금 방식은 현금 배당이다.
5. 인민폐 펀드 몫의 현금 배당 분배 통화는 인민폐, 달러 등 외화 펀드 몫 현금 배당 통화는 해당 통화입니다. 통화마다 다른 공유 범주 배당금 재투자에 적용되는 순 금액은 해당 통화의 해당 공유 범주의 순 금액입니다.
6, 법령 또는 규제 기관에 달리 규정되어 있습니다.
(c) 기금 소득 분배 계획의 결정 및 발표
펀드 수익 분배 방안은 펀드 매니저가 작성하며, 펀드 관리인이 확인한 후 펀드 관리자는 2 일 이내에 미디어 공고를 지정해야 합니다. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인에게 수익 분배에 대한 지급 지시를 내렸고, 펀드 매니지먼트는 지시에 따라 수익 분배에 대한 모든 자금을 펀드 매니저의 지정 계정으로 분류하고 펀드 매니저가 배정합니다. (주: 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 펀드 수익 분배 방안에는 수익 분배 기준일을 기준으로 펀드의 분배 가능한 이익, 펀드 수익 분배 대상, 분배 시간, 분배 금액 및 비율, 분배 방법 등이 기재되어 있다. Xi. 기금 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
펀드법’,’ 펀드계약’,’ 정보공개방법’ 및 중국증권감독회가 펀드 정보 공개에 관한 관련 규정에 따라 공개하는 것 외에, 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 공개 전 펀드 정보, 상대방으로부터 받은 업무정보 및 기타 공개해서는 안 되는 펀드 정보를 비밀로 유지해야 하며 제 3 자에게 누설해서는 안 된다. 법률 및 규정에 달리 규정되어 있고 감사가 필요한 경우는 예외입니다.
다음과 같은 경우 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 기밀 유지 의무를 위반한 것으로 간주해서는 안 됩니다.
(1) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결, 중재 판결 또는 중국증을 준수하고 복종하기 위해
감회 등 규제 기관의 명령에 따라 내린 정보 공개 또는 공개가 결정된다.
(b) 기금 정보 공개에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임 및 정보 공개 절차
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 법규,’ 펀드 계약’ 규정에 따라 각각 해당 정보 공개 책임을 져야 한다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 적극적인 협력, 상호 독촉, 상호 감독을 통해 법적 방식과 시한에 따라 공개해야 할 의무를 이행할 수 있도록 보장해야 한다.
본 펀드 정보가 공개한 문서에는’ 펀드 계약’ 에 규정된 정기 보고서, 임시보고, 펀드 순액 정보 및 중국증권감독회가 규정한 기타 필요한 공고문이 포함되어 있으며 펀드 매니저가 작성하고 발표한다.
기금 관리인은 본 계약의 규정에 따라 관련 보고서를 검토해야 한다.
기금 연례 보고서는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거친 후에야 공개할 수 있다.
본 기금의 정보 공개 공고는 반드시 중국증권감독회의 지정 매체에 발표해야 한다.
(c) 정보 공개 일시 중지 또는 지연
불가항력, 법률법규 또는 중국증권감독회가 규정한 상황 등으로 인해 펀드 정보가 일시 중지되거나 지연되는 경우 (예: 펀드 순자산 및 펀드 점유율 공개 중지), 펀드 관리자는 제때에 중국증권감독회에 보고하고 펀드 위탁인과 협의하여 시정 조치를 취해야 한다. 관련 상황이 사라진 후 펀드 매니저와 펀드 관리인은 제때에 정보 공개를 재개해야 한다.
(d) 기금 관리인 보고서
기금 관리인은’ 기금법’ 과 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 기금 관리 상황 보고서를 발행해야 한다. 펀드 매니지먼트인 보고서는 이 반기/연간 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저가’ 펀드 계약’ 을 이행하는 상황이 펀드 중기 보고서와 연례 보고서의 일부라고 설명했다.
12, 회사 행동
(a) 회사 행동의 내용
회사 행동이란 펀드가 증권을 보유한 회사가 주주총회, 추가 배급주, 배당금 등을 개최하는 경우를 말한다.
(b) 회사 행동의 이행
펀드 매니지먼트인 및 해외 매니지먼트인은 펀드가 보유한 증권을 보유한 해외 회사의 회사 행동에 대한 정보를 입수하고, 펀드 매니저 또는 펀드 매니저의 통지에 따라 해외 투자 컨설턴트에게 즉시 통보하고, 현지 시장의 관련 규정을 펀드 매니저 또는 펀드 매니저의 통지에 따라 해외 투자 컨설턴트에게 통보합니다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저나 해외 투자 고문에게 정보를 제공할 수 있도록 노력해야 한다.
진실하고 정확하며 종이 비행기의 공식 다운로드 주소가 완전하다. 펀드 매니저가 회사 운영에 참여하기로 결정한 경우 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자에게 대행을 위임하고 해당 결과를 펀드 매니저에게 피드백할 수 있습니다. 관련 비용은 기금이 부담하며, 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 펀드 매니저의 결정에 따라 엄격하게 집행하여 펀드 재산의 이익을 보호해야 합니다. 펀드 매니저의 허가 없이는 해외 수탁자가 대리 투표권을 다른 기관이나 개인에게 양도할 수 없습니다. 13, 기금 비용
(a) 펀드 매니저의 관리비
펀드 매니저의 펀드 관리비 (예: 펀드 매니저가 해외 투자 컨설턴트 (해외 투자 컨설턴트 비용 포함) 는 전일 펀드 자산의 순 0.6% 연간 비율로 청구됩니다.
계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.6% ÷ 그 해의 일 수
H 는 매일 발생되는 펀드 관리비이고, 통화 단위는 인민폐이다
E 는 조정된 전날 펀드 자산의 순액이고, 화폐 단위는 인민폐이다. 조정된 전
일일 자금 순자산 = 전일 자금 순자산-전일 일본 기금이 보유한 목표 ETF
공정가치, 금액이 음수일 때 0 으로 계산한다.
펀드 관리비는 매일 계산되며 매일 매월 말까지 누적되어 월별로 지급됩니다. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 일치한 후, 펀드 매니지먼트인은 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(b) 기금 관리인의 양육권 비용
펀드 수탁자의 펀드 위탁비 (예: 펀드 수탁자가 해외 수탁자에게 위탁한 서비스 요금 포함) 는 전일 펀드 순자산의 0.15% 연간 요율로 청구됩니다.
계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.15% ÷ 그해 일수
H 는 매일 발생되는 기금 위탁료이고, 통화 단위는 인민폐이다
E 는 조정된 전날 펀드 자산의 순액이고, 화폐 단위는 인민폐이다. 조정된 전
일일 자금 순자산 = 전일 자금 순자산-전일 일본 기금이 보유한 목표 ETF
공정가치, 금액이 음수일 때 0 으로 계산한다.
기금 관리비는 매일 계산되며, 매일 매월 말까지 누적되어 월별로 지급됩니다. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 일치한 후, 펀드 매니지먼트인은 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 한 번에 인출한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(c) 판매 서비스 수수료
본 펀드 A 형 펀드 점유율은 판매 서비스 요금, C 형 펀드 점유율에 대한 판매 서비스 요금 연간 요율을 받지 않습니다.
0.25% 로, 클래스 C 펀드 점유율 전일 펀드 순자산의 0.25% 연간 비율에 따라 청구됩니다.
판매 서비스 요금은 다음과 같이 계산됩니다.
H = e × 0.25% ÷ 그 해의 일 수
클래스 c 펀드 점유율에 대한 일일 미지급 판매 서비스 수수료
E 는 class c 펀드 점유율 전날 펀드 자산의 순액입니다.
판매 서비스 요금은 매일 월 말까지 누적되어 매월 지불되며, 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 체크한 후, 펀드 매니지먼트인은 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 일회적으로 지급한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 매출명언) 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(4) 이 기금이 개방기금이기 때문에 규모는 언제든지 변할 수 있으며, 이 기금이 일정 규모 또는 시장 변화에 도달할 경우 관련 법규를 준수하고 필요한 절차를 이행한 경우 펀드 관리자는 펀드 관리비나 판매 서비스 비율을 적절하게 낮출 수 있습니다. 또는 펀드 수탁자는 펀드 관리비를 적당히 낮출 수 있습니다. 이 조정은 펀드 점유율 보유자 총회 결의가 통과될 필요가 없다. 펀드 매니저는 반드시 새로운 요율 시행일 이틀 전에 지정매체에 공고를 게재해야 한다.
(5) 펀드 자산에서 펀드 매니저의 관리비, 펀드 수탁자의 위탁비 이외의 기타 펀드 비용은 관련 법령, 펀드 계약 규정에 의거해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 의무 불이행 또는 완전 이행으로 인한 비용 지출 또는 펀드 재산 손실, 펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용, 표시 지수 허가 사용료 등은 펀드 비용에 포함되지 않습니다. 펀드 계약이 발효되기 전 변호사 비용, 회계사 비용 및 정보 공개 비용 등은 펀드 재산에서 지출할 수 없습니다. 기금 관리인은’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정 및’ 기금계약’ 을 준수하지 않는 기타 비용에 대해 집행을 거부할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 관련 법규와’ 펀드 계약’, 본 계약의 규정을 위반하고 펀드 재산에서 비용을 지출하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트에게 서면 설명을 요구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트가 정당하거나 합리적인 이유가 없다고 판단한다면 지불을 거부할 수 있다.
Xiv. 기금 공유 보유자 명부 보관
펀드 매니저는 펀드 등록 기관에 펀드 공유 보유자 명부 등록 및 보관을 의뢰할 수 있다. 펀드 공유 보유자 명부의 내용에는 펀드 공유 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
기금 모금 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드를 포함한 펀드 공유 보유자 명부
지분 등록일의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드 공유 보유자 대회 등록일의 펀드 공유 보유자 명부, 매년 마지막 거래일의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드 등록 기관이 편성 및 보관을 담당하고 있으며, 펀드 공유 보유자 명부의 진실성, 완전성 및 정확성에 대한 책임을 지고 있습니다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인의 요구에 따라 정기적으로 그리고 비정기적으로 펀드 매니지먼트인에게 펀드 점유율 보유자 명부를 제공해야 한다.
(a) 펀드 매니저는 "펀드 계약" 발효 일 및 "펀드 계약" 종료 후 향후 10 개 근로자를 종료한다.
일일 내 펀드 수탁자에게 등록 기관이 작성한 펀드 공유 보유자 명부를 제공합니다.
(b) 펀드 매니저는 펀드 공유 보유자 총회 권리 등록 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드에 등록한다.
수탁자는 등록 기관이 작성한 펀드 공유 보유자 명부를 제공합니다.
(3) 펀드 매니저는 매년 마지막 거래일 이후 10 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 수탁자에게 제기한다
등록 기관이 준비한 펀드 공유 보유자 명부
(4) 상술한 약속 시간 외에 업무상 필요한 경우 펀드 관리인이 펀드 매니저와 협의한 후 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 등록기관이 편성한 펀드 공유 보유자 명부를 제공한다.
펀드 수탁자는 전자판 형식으로 펀드 점유율 보유자 명부를 잘 보관하고 정기적으로 CD 백업으로 새겨서 보존 기간이 15 년이다. 펀드 수탁자는 보관된 펀드 공유 보유자 명부를 펀드 호스팅 업무 이외의 용도로 사용할 수 없으며 기밀 유지 의무를 준수해야 합니다. 펀드 매니저나 펀드 수탁자가 자신의 이유로 펀드 점유율 보유자 명부를 제대로 보관하지 못할 경우 관련 법규에 따라 각각 책임을 져야 한다.
15, 기금 관련 문서 파일 보존
기금 관리자는 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보관해야 하며, 기금 관리인은 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보관해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증명서, 부기 증명서, 펀드 장부, 회계 보고서, 거래 기록, 중요 계약 등을 완전히 보존해야 하며, 규정 기한에 따라 보관해야 합니다. 법률 규정 및 펀드 계약 규정에 따라 펀드 수탁자가 위탁한 해외 수탁자가 보유한 해외 수탁자 계좌와 관련된 자료의 보관은 해외 수탁자의 업무 관행에 따라 보관할 수 있습니다.
펀드 매니저가 중대한 계약 문건에 서명한 후, 계약 문건을 제때에 펀드 수탁자에게 전달해야 한다. 펀드 매니저는 본 펀드의 회계 처리, 자금 이체 등과 관련된 계약, 협의를 제때에 펀드 수탁자에게 팩스로 보내야 한다.
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 변경된 후 변경되지 않은 당사자는 승계자가 펀드에 대한 관련 문서를 받을 수 있도록 지원할 의무가 있습니다.
16. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체, 해외 수탁자 선출
(a) 펀드 매니저의 교체
(1) 펀드 매니저의 책임 종료 조건
다음 상황 중 하나에서 펀드 매니저의 책임이 종료됩니다.
1) 펀드 매니저는 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소한다.
2) 펀드 매니저는 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
3) 펀드 매니저는 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
4) 법령에 규정 된 기타 상황.
(2) 펀드 매니저 교체 절차
원래 펀드 매니저의 직책이 종료된 후, 펀드 공유 보유자 대회는 6 개월 이내에 새 펀드 매니저를 선임해야 한다. 새 펀드 매니저가 생기기 전에 중국증권감독회는 임시펀드 관리자를 지정할 수 있다.
1) 지명: 새 펀드 매니저는 펀드 수탁자 또는 10% 이상의 펀드 점유율을 대표하는 기초입니다
금 공유 보유자 지명.
2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저 교체에 대한 결의안을 형성한다.
3) 임시펀드 매니저: 신임 펀드 매니저가 생기기 전에 중국증권감독회가 지정한다
펀드 매니저.
4) 승인 및 공고: 상기 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 통과일로부터 5 일 이내에
대회 소집인이 중국증권감독회에 보고하여 승인을 받아야 하며, 중국증권감독회의 비준을 거쳐 발효한 후에야 집행할 수 있다
네. 대회 소집인은 중국증권감독회의 승인 후 2 일 이내에 중국증권감독회가 지정한 편지를 소집했다
이자 공개 매체에 공고하다.
5) 인수: 펀드 매니저의 임무가 종료되면 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관해야 합니다.
적시에 펀드 관리 업무의 이전 수속, 새 펀드 매니저 또는 임시 펀드 관리를 처리하다.
이인은 마땅히 제때에 접수해야 한다. 신임 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 펀드 자산을 점검해야 한다
총 가치와 순액.
6) 감사 및 공고: 펀드 매니저의 직무가 종료되면 규정에 따라 회계사를 초빙해야 한다
무소는 펀드 재산을 감사하고, 감사 결과를 공고하고, 동시에 중국증을 보고한다
감사회는 서류를 제출하고, 감사비용은 펀드 재산에 기재되어 있다.
7) 기금 이름 변경: 기금 관리자가 교체한 후 본 기금은 기금 이름을 바꾸거나 삭제해야 합니다
중 원펀드 관리자와 관련된 이름 또는 상호라는 글씨.
(3) 원래 펀드 매니저의 직무가 종료된 후 새 펀드 매니저 또는 펀드 임시 관리자가 펀드 관리 업무를 수락하기 전에, 원래 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 재산의 안전을 보장하기 위해 신중한 조치를 취해야 하며, 펀드 공유 보유자의 이익에 손해를 끼치지 않고, 새 펀드 매니저나 임시 펀드 매니저가 가능한 한 빨리 펀드 재산의 투자 운영을 재개하도록 도울 의무가 있다.
(b) 기금 관리인의 교체
(1) 기금 관리인의 직무 종료 조건
다음 상황 중 하나에서 펀드 수탁자의 책임이 종료됩니다.
1) 펀드 수탁자는 법에 따라 펀드 수탁자 자격을 취소한다.
2) 펀드 수탁자는 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
3) 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 총회에서 해임된다.
4) 법령에 규정 된 기타 상황.
(2) 기금 관리인의 교체 절차
원래 펀드 수탁자의 직책이 종료된 후, 펀드 점유율 보유자 대회는 6 개월 이내에 새 펀드 수탁자를 선임해야 한다. 새 펀드 위탁인이 생기기 전에 중국증권감독회는 임시기금 위탁인을 지정할 수 있다.
1) 지명: 새 펀드 수탁자는 펀드 매니저 또는 10% 이상의 펀드 점유율을 대표하는 기초입니다
금 공유 보유자 지명.
2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 수탁자 교체에 대한 결의안을 형성한다.
3) 임시펀드 수탁자: 신임 펀드 수탁자가 생기기 전에 중국증권감독회가 지정한다
당시 펀드 수탁자.
4) 승인 및 공고: 위에서 언급한 펀드 수탁자의 펀드 점유율 보유자 총회 결의안 자체 통과
그 후 5 일 이내에, 대회 소집인이 중국증권감독회에 보고하여 비준하여 중국증권감독회를 거친다
승인이 발효된 후에야 실행할 수 있다. 대회 소집인은 중국증권감독회의 승인 후 2 일 이내에 중중이다
국증권감독회가 지정한 매체에 공고하다.
5) 인수: 펀드 수탁자의 임무가 종료되면 펀드 재산과 펀드 보관을 잘 보관해야 한다
업무자료, 적시에 펀드 재산과 펀드 위탁 업무의 이전 수속, 새 펀드
수탁자 또는 임시 기금 관리인은 제때에 받아야 한다. 신임 펀드 수탁자 및 기금
관리자는 펀드의 총 자산과 순 자산을 확인합니다.
6) 감사 및 공고: 기금 위탁인의 직책이 종료된 경우 규정에 따라 회계사를 초빙해야 한다
무소는 펀드 재산을 감사하고, 감사 결과를 공고하고, 동시에 중국증을 보고한다
감사회는 서류를 제출하고, 감사비용은 펀드 재산에 기재되어 있다.
(3) 원래 펀드 수탁자 직무가 종료된 후 새 펀드 수탁자 또는 임시 펀드 수탁자가 펀드 재산 및 펀드 호스팅 업무를 수락하기 전에, 원래 펀드 수탁자 및 펀드 관리자는 펀드 재산의 안전을 보장하고 펀드 공유 보유자의 이익에 손해를 끼치지 않도록 신중한 조치를 취해야 하며, 새 펀드 수탁자 또는 임시 펀드 수탁자가 가능한 한 빨리 펀드 자산을 인수할 수 있도록 지원할 의무가 있습니다.
(c) 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체된다.
원래 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 위에서 언급한 절차 책임에 따라 종료된 후 펀드 공유 보유자 대회는 6 개월 이내에 새 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 선임해야 합니다. 중국증권감독회는 새 펀드 관리자와 펀드 위탁인이 생기기 전에 임시펀드 관리자와 펀드 위탁인을 지정할 수 있다.
(1) 지명: 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체될 경우, 단독 또는 총 보유 펀드의 총 점유율의 10% 이상이 신규 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 지명합니다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 동시에 교체하는 것에 대한 결의를 형성한다.
(3) 임시펀드 매니저와 임시펀드 위탁인: 신임 펀드 매니저와 신임 펀드 위탁인이 생기기 전에 중국증권감독회가 임시펀드 매니저와 임시펀드 위탁인을 지정했다.
(4) 승인과 공고: 상술한 펀드 점유율 보유자 총회 결의안은 통과일로부터 5 일 이내에 대회 소집인이 중국증권감독회에 보고하여 비준한다. 신임 펀드 매니저와 신임 펀드 위탁인은 중국증권감독회의 승인을 받은 후 2 일 이내에 중국증권감독회 지정 매체에 공동 공고를 했다.
(5) 인수: 펀드 매니저의 임무가 종료되면 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 펀드 관리 업무의 이전 수속을 제때에 처리해야 하며, 새 펀드 매니저나 임시펀드 관리자는 제때에 받아야 한다. 기금 관리인의 임무가 종료되면 기금 재산과 기금 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 기금 재산과 기금 관리 업무의 이전 수속을 제때에 처리해야 하며, 새 펀드 수탁자나 임시 펀드 수탁자는 제때에 접수해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 신임 펀드 매니저와 신임 펀드 위탁인은 펀드 자산의 총액과 순액을 점검한다.
(6) 감사와 공고: 펀드 매니저와 펀드 위탁인의 임무가 종료된 경우 규정에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 감사 결과를 공고하며 중국증권감독회에 신고해 감사 비용을 펀드 재산에 기재해야 한다.
(7) 기금 이름 변경: 기금 관리자가 교체한 후, 본 기금은 기금 이름에서 및 을 대체하거나 삭제해야 합니다
원래 펀드 매니저와 관련된 이름 또는 상호라는 글씨.
(d) 해외 수탁자 선출
(1) 펀드 수탁자는 신중하고 책임감 있는 원칙에 따라’ 합격 국내 기관 투자자 해외 증권 투자 관리 시범 조치’ 제 19 조의 규정에 따라 해외 위탁기관을 해외 위탁인으로 선택해야 한다.
(2) 펀드 수탁자는 해외 수탁자를 감독하여 본 계약의 약속에 따라 위탁을 처리하도록 요구해야 합니다.
(3) 펀드 수탁자는 본 단락 (1) 항에 따라 해외 수탁자를 선택하였으며, 해외 수탁자를 선택해야 할 의무를 충분히 이행한 것으로 확인될 수 있다. 이 경우 펀드 수탁자는 해외 수탁인의 파산 및 휴업, 해체, 폐업 정비 및 취소로 인한 펀드 재산에 대한 손실에 대해 책임을 지지 않는다.
열일곱, 금지 행위
본 계약에 따른 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 (1)’ 기금법’ 제 20 조, 제 31 조에 금지된 행위나 행위에 종사해서는 안 된다.
(2) 법령 및 중국증권감독회가 별도로 규정하지 않는 한, 위탁협정 당사자는 기금법 제 59 조에 금지된 투자나 활동에 펀드 재산을 사용할 수 없다.
(3)’ 기금법’ 및 기타 관련 법규,’ 기금계약’ 및 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고는 펀드 매니저, 펀드관리인은 펀드 재산을 이용해 자신과 제 3 자를 위해 이익을 추구해서는 안 된다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 운영 과정에서 관련 법규에 따라 공개되지 않은 모든 정보를 타인에게 누설해서는 안 된다.
(5) 펀드 매니저는 자금 포지션이 부족한 경우 펀드 수탁자에게 분담금 지시를 보내서는 안 된다. (6) 자금 포지션이 충분하고 기금 관리인이 지시를 집행할 수 있는 충분한 시간이 있을 경우, 기금 관리인은 기금 관리자에 대한 법률 규정 준수, "기금 계약", 본 계약의 지시를 연기하거나 거부할 수 없습니다.
(7) 펀드 매니지먼트 지침이나’ 펀드 계약’ 에 달리 규정되어 있는 경우를 제외하고 펀드 매니지먼트인은 펀드 재산을 동원하거나 처분해서는 안 된다.
(8) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 같은 사람이 될 수 없으며, 서로 출자하거나 주식을 보유해서는 안 된다. 펀드 수탁자, 펀드 매니저는 행정상, 재정적으로 독립적이어야 하며, 고위 펀드 매니저나 기타 종사자들은 서로 아르바이트를 해서는 안 된다.
(9)’ 펀드 계약’ 투자 제한에서 투자를 금지하는 행위.
(10) 법률 및 규정, "기금 계약" 및 본 계약에서 금지하는 기타 행위.
18. 펀드 호스팅 계약의 변경, 해지 및 펀드 재산 청산
(a) 기금 보관 계약의 변경
본 협의 쌍방 당사자는 협의를 거쳐 협의를 수정할 수 있다. 개정된 새 협의의 내용은’ 기금 계약’ 의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다.
(b) 기금 신탁 통치 계약의 해지
(1) "기금 계약" 해지;
(2) 펀드 수탁자가 해산하고, 법에 따라 취소되고, 파산하고, 법에 따라 펀드 위탁 자격을 해지하거나, 기타 사유로 인해 다른 펀드 수탁자가 펀드 재산을 인수한다.
(3) 펀드 매니저의 해산, 법에 따라 철회, 파산, 법에 따라 펀드 관리 자격 취소 또는 기타 사유로 인해 다른 펀드 매니저가 펀드 관리권을 인수한다.
(4) 법령 또는 중국증권감독회가 규정한 기타 해지 상황.
(c) 기금 재산 청산
(1) 기금 재산 청산 그룹
펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 인수할 때까지 펀드 관리자와 펀드 수탁자는’ 펀드 계약’ 및 본 계약의 규정에 따라 펀드 자산의 안전을 보호하는 책임을 계속 이행해야 합니다.
1) 기금 재산 청산팀 구성: 기금 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드탁으로 구성된다
임원, 펀드 등록 기관, 관련 업무 자격을 갖춘 공인 회계사,
변호사와 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성되어 있다. 펀드 재산 청산팀은 반드시 채용할 수 있다
원하는 직원.
2) 펀드 재산 청산팀 책임: 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리,
평가, 실현 및 분배. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다.
(2) 기금 재산 청산 절차
1) "펀드 계약" 이 종료된 후 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다.
2) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 상황에 따라 청산 기한을 결정한다.
3) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산을 정리하고 확인한다.
4) 기금 재산의 평가 및 실현;
5) 기금 청산 팀이 청산 보고서를 작성한다.
6) 회계 법인은 청산 보고서를 감사한다.
7) 법률 사무소는 청산 보고서에 대한 법적 의견서를 발행한다.
8) 기금 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고한다.
9) 기금 청산 공고를 발표한다.
10) 기금의 남은 재산을 분배하다.
(3) 청산 비용
청산 비용은 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 말하며, 청산 비용은 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다.
(4) 기금의 잔여 재산 분배
기금 재산은 다음 순서대로 청산한다
1) 기금 재산 청산 비용 지불
2) 기금이 빚진 세금을 납부한다.
3) 기금 부채 청산;
4) 청산 후 잔액이 있을 경우 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다.
기금 재산은 전항 1), 2), 3) 항의 규정에 따라 청산될 때까지 펀드 점유율 보유에 할당되지 않는다
사람.
(5) 기금 재산 청산 공고
청산 과정에서 관련 중대 사항은 제때에 공고해야 한다. 펀드 재산청산팀이 작성한 청산 보고서는 회계사무소 감사, 법률사무소에서 법률의견서를 낸 후 중국증권감독회에 신고하여 신고하고 공고한다.
(6) 기금 재산 청산 장부 및 서류의 보존全球排名第一오피스타공식 웹 사이트 주소는 어디에 있습니까?
펀드 재산 청산 장부 및 관련 서류는 펀드 위탁인의 보존 기간이 15 년 미만이다.
19, 계약 위반에 대한 책임
(1) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 본 계약을 이행하지 않거나 본 계약을 이행하지 않는 경우 계약 위반에 대한 책임을 져야 합니다.
(2) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 각자의 의무를 수행하는 과정에서’ 기금법’ 규정 또는 본 위탁협정을 위반하여 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 것은 각자의 행위에 대해 법에 따라 배상 책임을 져야 한다. 공동행위로 인해 펀드 재산이나 펀드 점유율 보유자에게 손해를 입힌 경우 연대 배상 책임을 져야 하며, 잘못의 정도에 따라 각각 배상 책임을 져야 하며, 한쪽이 연대 책임을 지고 나면 상대방의 잘못정도에 따라 상대방에게 보상할 권리가 있다. 그러나 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
(1) 펀드 매니저 및/또는 펀드 수탁자는 중국 증권감독회의 규정이나 당시 유효한 법률, 규정 또는 규정, 시장 거래 규칙의 행위 또는 누락으로 인한 손실 등을 따릅니다.
(2) 펀드 매니저가’ 펀드 계약’ 에 규정된 투자 원칙에 따라 투자하거나 투자하지 않아 발생하는 손실 등
(3) 펀드 수탁자가 펀드 계약 및 본 계약의 규정에 따라 펀드 계약 및 본 계약의 규정을 위반하지 않고 펀드 매니저 또는 펀드 재산에 미치는 영향
(4) 컴퓨터 시스템 고장, 네트워크 고장, 통신 고장, 전력 고장, 컴퓨터 바이러스 공격 및 기타 비 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 의도적 또는 과실
(5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 해외 수탁자는 시장의 증권 관리 운영 시스템의 행위, 누락 또는 파산 및 그에 따른 손실에 대해 책임을 지지 않습니다. 이 조항은 본 계약의 종료의 영향을 받지 않습니다.
(6) 펀드 수탁자가 펀드 수탁자, 해외 수탁자 이외의 기관에 예치되거나 예치된 펀드 자산, 사기, 과실, 과실, 파산 등으로 인해 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자에게 귀속될 수 없는 사유로 본 펀드 자산에 대한 손실 등
(7) 불가항력;
(8) 해외 호스팅 행위가 소재한 법률, 규정, 규제 규정 또는 규제 기관의 요구 사항 또는 투자지 시장 관행에 따라 선택한 현지 정부가 감독하는 중앙 등록 기관, 중앙 결제 및 결제 시스템의 규정 및 규칙으로 인해 펀드 수탁자 및/또는 해외 수탁자가 본 계약을 이행할 수 없는 경우
의무 또는 기금 재산 손실;
(9) 기금 운영 과정에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자는’ 기금법’ 과’ 시범방법’ 의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 관련 책임을 이행했지만, 통제 능력 이외의 제 3 자 원인 또는 기타 원인으로 인해 실수와 손실이 발생했다.
(10) 본 계약 및 기금 계약서에 명시된 기타 면제.
본 계약 당사자 ("위약자") 의 위약 행위로 펀드 자산이나 펀드 투자자에게 손해를 입히고, 다른 당사자 ("계약자") 가 펀드 자산이나 펀드 투자자의 손실을 배상하는 경우, 계약자는 위약자에게 이로 인한 모든 직접적인 손실을 회수할 권리가 있다.
당사자 일방이 위약을 위반하면, 상대방은 책임 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여 손실의 확대를 막을 의무가 있다. 적절한 조치를 취하지 않아 손실을 더욱 확대한 것은 확대된 손실에 대해 배상을 요구해서는 안 된다. 위약측이 손실 확대를 막기 위해 지출한 합리적인 비용은 위약측이 부담한다.
(3) 호스팅 계약 당사자가 호스팅 계약을 위반하여 다른 당사자에게 손해를 입히는 경우 배상 책임을 져야 한다.
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 본 계약 이행으로 제 3 자에게 기소될 경우 상대방은 합리적인 필요한 지원을 제공해야 합니다.
(4) 위약 행위는 이미 발생했지만, 본 위탁협정은 계속 이행될 수 있으며, 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 한 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 본 계약을 계속 이행해야 한다. (e) 본 계약에서 언급 된 손실은 직접 손실이다.
20, 분쟁 해결 방법
관련 당사자는 본 계약으로 인해 발생하거나 본 계약과 관련된 모든 분쟁은 우호적인 협상이나 중재를 통해 해결해야 한다는 데 동의합니다. 위탁협정 당사자들은 협상, 조정 해결 또는 협상, 중재를 통해 분쟁을 중국 국제경제무역중재위원회 상하이 지부에 제출할 권리가 있으며, 당시 유효한 중재규칙에 따라 중재를 진행할 권리가 있다. 중재장소는 상해에 있으며, 중재판결은 종국이며, 관련 당사자에게 구속력이 있다. 중재 비용은 패소 측이 부담한다.
분쟁 처리 기간 동안 관련 당사자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 의무를 준수하고 펀드 계약 및 본 계약에 명시된 의무를 충실히 이행하고 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 유지해야 합니다.,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 。
본 계약은 중화인민공화국의 법률의 관할을 받습니다.
21, 기금 신탁 통치 계약의 효과
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 분양 신청을 할 때 제출한 펀드 위탁협정 초안은 위탁협정 당사자 쌍방 도장과 쌍방 법정대표인 또는 허가대표가 서명해야 하며, 계약 당사자는 중국증권감독회의 의견에 따라 위탁협정 초안을 수정해야 한다. 위탁협정은 중국증권감독회가 승인한 문건을 정식 문건으로 한다.
(b) 기금 관리 계약은 "기금 계약" 의 설립일로부터 설립되어 "기금 계약" 의 발효일로부터 발효된다. 펀드 호스팅 계약의 유효기간은 발효일로부터 펀드 재산 청산 결과까지 중국증권감독회가 비준하고 공고하는 날까지 유효하다.
(3) 기금 위탁협정은 발효일로부터 위탁계약 당사자에게 동등한 법적 구속력을 가지고 있다. (4) 펀드 관리 계약은 6 부씩 이루어지며, 중국증권감독회와 중국은감회에 각각 1 부씩 보고하는 것 외에 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 각각 2 부를 보유하고 있으며, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
스물 두, 기타 사항
위탁 재산 관리 서비스 내용 및 프로세스는 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 해외 수탁자가 합의한 운영 각서 계약입니다. 본 협의의 미완결 사항은 당사자가 기금 계약, 관련 법규 등의 규정에 따라 협의하여 처리한다.
23, 펀드 호스팅 계약 체결
(이 페이지는 이폰다 항생 중국 기업 거래형 오픈 인덱스 증권투자기금 연결 펀드 호스팅 계약 서명 페이지, 본문 없음)
펀드 매니저: 이폰다 펀드 관리 유한 회사 (도장)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인 (서명):
서명 장소:
서명 날짜: 년 월 일
펀드 수탁자: 교통 은행 유한 회사 (인감)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인 (서명):
서명 장소:
서명 날짜: 년 월 일
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