중국 항공 항해 바오 통화 시장 기금
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: 중국 항공 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 캐세이 패시픽 해통 증권 유한 회사
2025 년 4 월
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
카탈로그
첫째, 기금 관리 계약 당사자 3
둘째, 기금 관리 계약의 근거, 목적, 원칙
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무 감독과 사찰
넷째, 펀드 매니저의 펀드 매니지먼트인에 대한 업무 검증
다섯째, 펀드 재산 보관 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
여섯째, 지시 사항 발송, 확인, 실행
일곱째, 펀드 거래 및 청산 결제 약정
여덟, 펀드 순자산 및 회계 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
9, 펀드 이익 분배 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
열, 기금 정보 공개 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
열한, 펀드 비용 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
12. 펀드 주식 보유자 명부 등록 및 보관
13, 기금 관련 서류와 서류의 보존
14, 기금 관리인, 펀드 매니저 교체
15, 금하는 행위 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
16. 기금 위탁협정 변경, 해지 및 기금 재산 청산 …………………………………………………………………………………………………………. 33
17, 위약 책임 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
열여덟, 분쟁 해결 방법 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
19, 신탁 통치 계약의 효력
스무 가지, 기타 사항 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
21 일, 호스팅된 계약의 서명
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: 중국 항공 기금 관리 유한 회사
거주지: 베이징시 조양구 천진동로 1 호원 1 층 1 층 101 내 10 층 B1001 호
법정 대리인: 양 yanwei
설립 시간: 2016 년 6 월 16 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 중국증권감독회 허가서 [2016]1249 호
조직 형태: 유한 책임 회사
등록 자본: 인민폐 3 억 위안
존속 기간: 지속적인 경영
(b) 기금 관리인
이름: 캐세이 패시픽 해통 증권 유한 회사
등록 주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 상가로 618 번지
사무실 주소: 상하이 정안구 신수문로 669 호 보화광장 19 층
우편 번호: 200120
법정 대리인: 주건
설립 시간: 1999 년 8 월 18 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 증감기관자 [1999]77 호
기금 관리 자격 승인 번호: 인증 허가 [2014]511 호
등록 자본: 인민폐 17,629,708,696 위안
존속 기간: 지속적인 경영
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙
(a) 호스팅 계약 체결의 근거
본 계약은’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’),
"공모증권투자기금 운영관리방법" (이하 "운영방법"), "공모
증권투자기금 판매기관감독관리방법 (이하’ 판매방법’),’ 공모증’ 입니다
증권투자기금 정보공개관리방법 (이하’ 정보공개방법’),’ 통화시장기금’
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
감독 관리 방법’ (이하’ 감독 관리 방법’),’ < 화폐시장기금 감독 관리 실시 정보
방법 > 관련 문제에 관한 규정’,’ 중항보통화시장기금계약’ (이하’ 기치’ 라고 함)
금계약 ")," 개방증권투자기금 유동성 위험관리규정 공개 모집 "및 기타 관련 규정
정하다.
(b) 신탁 통치 협정 체결의 목적
본 협정의 목적은 본 펀드 펀드 수탁자와 펀드 매니저 간의 펀드 재산 보장을 명확히 하는 것이다.
관리, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 펀드 점유율 구매, 환매된 자금 청산, 정보 피
펀드 재산의 안전과 보호를 보장하기 위해 상호 감독 등 관련 사안의 권리, 의무 및 의무를 노출한다.
펀드 주식 보유자의 합법적 권익.
(c) 신탁 통치 협정 체결 원칙
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 동등한 자발적, 성실한 신용, 투자자의 적법권을 충분히 보호한다
이익의 원칙은 협의를 거쳐 본 협의에 서명한다.
문의에서 달리 언급하지 않는 한 본 계약의 모든 용어 또는 약칭은 기금 계약의 해당 용어와 상응한다
같은 의미.
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(a) 펀드 매니저의 투자 행동에 대한 펀드 수탁자의 감독
1. 펀드 수탁자가 펀드 투자 범위, 투자 대상을 감독하는 내용, 기준 및 절차
(1) 감독 내용
본 기금은’ 기금법’ 및 관련 법규의 규정과 펀드 계약의 약속에 따라 투자해야 한다
화폐시장 도구에서 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 펀드의 투자 범위, 투자 대상의 합에 대응해야 한다.
감독 및 검증을위한 법률 및 규정 준수.
(2) 감독 기준
본 기금은 법률, 규정 및 규제 기관이 투자를 허용하는 금융 도구 (현금 포함) 에 투자합니다. 기한
1 년 이내에 (1 년 포함) 은행 예금, 채권 환매, 중앙 은행 어음, 은행 예금 전표 먹다
남은 기간이 397 일 이내인 채권, 비금융기업 채무 융자 수단, 자산지
유가 증권 보유 중국증권감독회, 중국인민은행이 인정한 기타 유동성이 좋은 화폐시장 도구.
만약 법률법규나 규제기관이 앞으로 화폐시장기금이 다른 품종에 투자할 수 있도록 허락한다면, 펀드 매니저는
적절한 절차를 수행한 후 투자 범위에 포함시킬 수 있습니다.
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
기금은 다음 금융 상품에 투자 할 수 없습니다.
1) 주식
2) 전환 사채, 교환 사채;
3) 정기예금 금리를 기준으로 한 변동금리 채권은 이미 마지막 금리 조정에 들어갔다
기간 제외
4) 신용 등급이 AA+ 이하인 채권 및 비금융 기업 채무 융자 도구
5) 중국증권감독회, 중국인민은행이 투자를 금지하는 기타 금융수단.
법률 법규 또는 규제 기관이 위 제한을 취소한 후 펀드 매니저는 적절한 절차를 수행한 후 기본을 기반으로 합니다.
금은 상술한 규정의 제한을 받지 않는다.
(3) 감독 절차
펀드 수탁자는 (2) 에 명시된 감독 기준에 따라 펀드 매니저에 대한 투자 대상 및 투자 범위를 기준으로 합니다
감독 수행, 펀드 매니저의 투자 범위 및 투자 대상이 감독 기준에 부합하지 않는 것으로 판명된 경우, 펀드토
관리인은 펀드 매니저에게 시한 시정을 통보하는 힌트를 제출해야 하며, 펀드 매니저는 통지를 받은 후 제때에 해야 한다.
확인을 점검하고 펀드 수탁자에게 답장을 보내 합리적인 설명을 해준다. 펀드 수탁자는 기한 내에 통할 권리가 있다
고지사항은 수시로 검토해서 펀드 매니저에게 시정을 촉구합니다. 펀드 매니저의 펀드 수탁자 통지 위반
규정 사항이 기한 내에 시정되지 못한 경우, 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자 지시가 위법이라는 것을 발견하고 펀드 매니지먼트인은 집행을 거부할 수 있다
관련 결산 사항을 행하여 펀드 매니저에게 통지하고 중국증권감독회에 보고하다. 펀드 매니저는 단계를 취소해야 한다
투자 거래에 관한 것이지만 펀드 수탁자는 결제 거부 이유를 서면으로 설명해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 이미 발효된 투자 지시에 따라 위법을 범했다는 것을 발견했다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 하며, 펀드 매니저는 서면으로 펀드 수탁자에게 이유를 설명해야 합니다. 동시에,
펀드 수탁자는 즉시 중국증권감독회에 보고해야 한다.
2. 펀드 수탁자가 펀드 투자 융자 비율에 대해 감독하는 내용, 기준 및 절차
(1) 감독 내용
펀드 매니지먼트인이 펀드 투자 융자 비율을 감독하는 내용은 다음과 같습니다 (이에 국한되지는 않음).
펀드 투자 자산 할당 비율, 단일 투자 범주 비율 제한, 자금 조달 제한, 펀드 투자 비율
"기금법" 및 관련 법규 규정, 기금 계약서에 규정된 시간 요구 사항, 투자 비율 조정 기간
제한 등.
(2) 감독 기준
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펀드 포트폴리오는 다음과 같은 투자 제한을 따릅니다.
1) 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 120 일을 넘지 않으며 평균 잔여 기간은 초과해서는 안 된다
240 일.
2) 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권이 펀드의 순자산 비율에 부합한다
계산은 5% 이상이어야 한다.
3) 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권, 5 거래일 이내에 telegram 중문판으로 다운로드한 곳은 몇 기간입니까
기타 금융수단이 펀드 순자산 비중을 차지하는 비율은 총 10% 이상이어야 한다.
4) 만기일이 10 거래일 이상인 역환매, 은행 정기예금 등 유동성이 제한된 자산투자
펀드의 순자산 비율에 대한 총 자금은 30% 를 초과할 수 없습니다.
5) 같은 기관에서 발행한 채권, 비금융기업 채무 융자 수단 및 그 원천권에 투자한다
수익인의 자산지원증권이 펀드의 순자산 비중을 차지하는 비율은 총 10%, 국채, 중앙은행을 초과해서는 안 된다
어음과 정책적 금융채권은 제외한다.
6) 본 펀드가 전국 은행간 동업 시장에 진입하여 채권 환매를 하는 자금 잔액은 펀드를 초과해서는 안 된다.
순자산의 40%, 채권 환매 최대 기간은 1 년이며, 채권 환매 만료 후에는 연장할 수 없습니다.
7) 본 기금은 고정 기간 은행 예금의 비율에 투자하며, 펀드의 순자산 가치를 초과해서는 안 된다
30% 이지만, 예금기한에 투자하여 합의에 따라 미리 인출할 수 있는 은행 예금은 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.
본 기금은 펀드 수탁자 자격을 갖춘 같은 상업은행의 은행 예금, 동업 예금증서 적립금에 투자한다
순자산의 비율은 총 20% 를 초과해서는 안 되며, 펀드 수탁자 자격이 없는 같은 상업은에 투자해야 한다
은행의 은행 예금, 동업 예금서가 펀드 순자산 비중을 차지하는 비율은 총 5% 를 초과할 수 없다.
8) 본 기금이 보유한 동일 (동일 신용등급 참조) 자산 지원증권의 비율은 초과해서는 안 된다
이 자산은 증권 규모의 10% 를 지원합니다. 본 기금은 같은 원시권자의 각종 자산지원증권에 투자한다.
비율은 펀드 순자산의 10% 를 초과 할 수 없습니다. 본 기금이 보유한 모든 자산지원증권, 그 시
가치는 펀드 순자산의 20% 를 초과할 수 없습니다. 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 증권투자기금은
같은 원시권자의 각종 자산지원증권은 각종 자산지원증권의 총 규모를 초과해서는 안 된다
10%; 본 기금은 남은 기간이 397 일 이내 (397 일 포함) 인 자산 지원증권에 투자해야 합니다. 벤
기금은 신용 등급이 AAA 이상 (AAA 포함) 인 자산 지원 증권에 투자해야 합니다. 펀드 보유
자산지원증권 기간 중 신용등급이 하락하고 투자기준에 맞지 않을 경우 등급보고서에 발행해야 한다
천의 날부터 3 개월 이내에 전부 팔았다.
9) 거액의 환매, 3 거래일 연속 누적 환매 20% 이상 또는 5 개 연속 거래 제외
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
하루 누적 환매의 30% 이상을 제외하고 채권이 환매되고 있는 자금 잔액이 펀드 순자산 비중을 차지하지 않는다.
20% 가 넘습니다.
10) 본 기금은 시가 총액이 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과하지 않는 한 회사에서 발행한 증권을 보유하고 있습니다.
본 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있으며, 이 증권의 10% 를 넘지 않는다.
11) 이 기금은 AA+ 상업은행보다 낮은 신용등급이 있는 은행예금과 동업예금서에 투자할 수 있습니다.
그러나 사전에 펀드 매니저 이사회의 심의 비준을 받아야 하고, 관련 거래는 펀드 수탁자의 동의를 얻어야 한다
뜻과 중대한 사안으로 정보 공개 절차를 이행하다.
12) 총 펀드 자산은 순 펀드 자산의 140% 를 초과할 수 없습니다.
13) 본 펀드의 상위 10 명의 점유자 보유 지분 (펀드 매니저 고유 자금 제외)
투자의 펀드 점유율) 합계가 총 펀드 점유율의 50% 를 초과할 때 본 펀드 포트폴리오의 평균 잉여
기한은 60 일을 초과할 수 없으며, 평균 남은 기간은 120 일을 초과할 수 없습니다. 포트폴리오의 현금, 국채,
중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드를 차지한다
순자산 비율의 합계는 30% 이상이어야 한다.
14) 본 펀드의 상위 10 명의 점유자 보유 지분 (펀드 매니저 고유 자금 제외)
투자의 펀드 점유율) 합계가 펀드의 총 점유율의 20% 를 초과할 때 본 펀드 포트폴리오의 평균 잉여
기한은 90 일을 초과할 수 없으며, 평균 남은 기간은 180 일을 초과할 수 없습니다. 포트폴리오의 현금, 국채,
중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드를 차지한다
순자산 비율의 합계는 20% 이상이어야 한다.
15) 펀드 매니저가 관리하는 모든 통화시장펀드는 같은 상업은행의 은행예금과
발행된 동업 예금서와 채권은 이 상업은행의 최근 분기 말 순자산의 10% 를 초과할 수 없다.
16) 본 기금은 주체 신용등급이 AAA 이하인 기관에서 발행한 금융수단에 투자하여 펀드를 차지한다
순산의 비율은 총 10% 를 초과할 수 없으며, 그 중 단일 기관이 발행한 금융 수단이 펀드 자산의 순액을 차지한다.
총 비율은 2% 를 초과 할 수 없습니다. 앞서 언급한 금융 상품으로는 채권, 비금융 기업 채무 융자 수단,
은행예금, 동업예금서, 관련 기관은 원시 권익인으로서의 자산지원증권 및 중국증권감독회가 인정한다
정해진 다른 품종.
17) 본 펀드와 사모 증권 투자 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체는 거래 상대다
역환매 거래를 하는 경우, 담보품을 받아들일 수 있는 자질 요구는 본 펀드 계약과 약속한 투자 범위와 맞아야 한다.
일관성을 유지하다.
18) 본 기금은 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가총액이 펀드의 순자산 가치를 초과해서는 안 된다
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
10%; 증권시장 변동, 펀드 규모 변동 등 펀드 매니저 이외의 요인으로 펀드가 맞지 않는다
전액에 규정된 비율 제한에 따라 펀드 매니저는 유동적 제한 자산에 대한 투자를 자발적으로 추가할 수 없습니다.
19) 중국증권감독회, 중국인민은행이 규정한 기타 비율 제한.
위에서 달리 약속한 것 외에 증권시장 변동, 증권발행인 합병, 펀드 규모 변동 등으로 인해
펀드 매니저 이외의 요인으로 인해 펀드 투자 비율이 위에서 규정한 투자 비율에 맞지 않는 펀드 관리
사람은 규정된 투자비율 제한 요건을 충족하기 위해 10 거래일 이내에 조정해야 하지만, 중국증감
회의에서 규정한 특수한 경우는 예외다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비례자를 만들어야 한다.
합기금 계약과 관련된 약속. 이 기간 동안 본 펀드의 투자 범위와 투자 전략은 부합해야 한다
펀드 계약의 약속. 펀드 수탁자의 펀드 투자에 대한 감독과 검사는 펀드 계약이 발효된 날부터 시작된다.
시작.
법률, 규정 또는 규제 당국은 위 제한을 변경하거나 취소하며, 본 기금에 적용되는 경우 본 펀드에 투자합니다
더 이상 관련 제한을 받지 않거나 변경된 규정에 따라 집행하지 않습니다.
(3) 감독 절차
펀드 수탁자가 펀드 계약에 합의한 펀드 투자 자산 할당 비율, 단일 투자 범주 비율 제한
제도, 융자 제한, 펀드 투자 비율 등은 (2) 에 설명된 감독 기준에 따라 감독한다. 만약 발견 기금이
의 투자 융자 비율은 관련 규정에 부합하지 않으며, 펀드 수탁자는 펀드 매니지먼트 (펀드 매니지먼트) 에게 힌트서, 펀드 관리 (펀드 관리) 를 발행해야 한다.
이인은 합리적인 설명을 해야 하며, 정해진 기한 내에 조정해야 하며, 펀드 매니지먼트인에 대한 조정도 해야 한다
상황을 사찰하다. 규정에 따라 조정되지 않은 경우 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자가 전술한 기준 및 관련 규정과 일치하지 않아 거부할 권리가 있음을 발견했다
관련 결산 사항을 집행하고 펀드 매니저에게 통지하지만 펀드 수탁자는 서면으로 결제 거부를 설명해야 한다
이유.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 이미 발효된 투자와 전술기준 및
관련 규정이 일치하지 않는 경우, 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 하며, 펀드 매니저는 반드시 서면으로 펀드 수탁자에게 통지해야 한다.
이유를 설명하다.
3. 펀드 수탁자가 펀드 투자 금지 행위를 감독하는 내용, 기준 및 절차
(1) 감독 내용
펀드 재산이’ 기금법’ 및 관련 법규, 펀드 계약에 의해 금지된 투자 또는 생활에 사용될지 여부
움직이다.
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
(2) 감독 기준
기금은 다음과 같은 투자 행위를 금지합니다.
1) 증권 인수
2) 규정을 위반하여 타인에게 대출하거나 보증을 제공한다.
3) 무한한 책임을 지는 투자에 종사한다.
4) 중국 증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 다른 펀드 점유율을 매매합니다.
5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 자금을 지원한다.
6) 내막 거래, 증권거래가격 조작 및 기타 부당한 증권거래활동에 종사한다.
7) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 활동.
펀드 매니저는 펀드 재산 매매 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 지주주주, 실제를 운용한다
지배인 또는 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권 또는 인수 기간 내에 인수된 증권 또는
기타 중대 관련 거래에 종사하는 사람은 본 펀드의 투자 목표와 투자 전략에 부합하고 펀드를 따라야 한다
공유자 이익 우선 원칙, 이익 충돌 방지, 내부 승인 메커니즘 및 평가 메커니즘 구축,
시장의 공정하고 합리적인 가격에 따라 집행하다. 관련 거래는 반드시 사전에 펀드 수탁자의 동의를 얻어 법에 따라 해야 한다
법규를 공개하다. 중대 관련 거래는 펀드 매니저 이사회에 제출하여 심의하고 3 분의 2 를 거쳐야 한다
의 사외 이사가 통과하다. 펀드 매니저 이사회는 최소한 6 개월마다 관련 거래 사항을 심사해야 한다.
법률, 행정 법규 또는 규제 당국은 이러한 제한 또는 금지 행위를 취소하거나 조정합니다 (예: 기본에 적용되는 경우)
김, 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 협의해 적절한 절차를 이행한 후 본 펀드에 대한 투자는
취소 또는 조정된 규정 집행.
(3) 감독 절차
펀드 수탁자는 펀드 재산이’ 기금법’ 및 관련 법규, 펀드 계약금지에 사용되는지 여부
중단된 투자나 활동은 앞서 언급한 감독 기준에 따라 감독한다. 기금 관리인은 기금 재산이 "기초" 에 사용된다는 것을 발견했다.
금법’ 및 관련 법규에 의해 금지된 투자나 활동은 청산, 교부 처리를 거부해야 하며, 기초부터 해야 한다.
김 관리자는 관련 투자거래를 취소하지만 펀드 수탁자는 청산, 납부 거부를 서면으로 설명해야 한다
베는 이유. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 이미 발효된 투자와 전술기준을 발견했다.
일치하지 않는 경우, 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 하며, 펀드 매니저는 반드시 서면으로 펀드 수탁자에게 이치를 설명해야 한다.
에 의해.
4. 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 매니저에게
은행 간 채권 시장에 참여하여 감독하다.
중국 항공 항해 바오 머니 마켓 펀드 호스팅 계약
(1) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정과’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 펀드에 대해
관리자들이 은행간 시장 거래에 참여할 때 직면하는 거래 상대의 신용 위험을 감독한다.
펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 법률, 규정 및 업계 표준을 준수하는 은행 간 시장 거래를 제공합니다.
상대의 명단. 펀드 수탁자는 명단을 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 전화나 회신을 통해 그 이름의 수령을 확인했다
싱글. 펀드 매니저는 은행 간 시장 현금권 및 환매 거래 상대 명단을 정기적이고 비정기적으로 더 진행해야 한다.
새로운. 펀드 수탁자는 명단을 받은 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 전화나 서면 회신을 통해 확인했고, 새 명단은 펀드에서 나왔다
위탁인은 당일 발효를 확인했다. 새 명단이 발효되기 전에 이번에 제거된 거래 상대와 진행됐지만 아직 결제되지 않았다
거래는 여전히 합의에 따라 정산해야 한다.
(2) 펀드 매니저가 은행간 시장 거래에 참여할 때 거래 상대의 신용 위험을 통제할 책임이 있습니다.
거래상대의 신용위험으로 인한 손실로 인해 펀드 매니저는 관련 책임자에게 추징할 책임이 있어야 한다. 기저
김 관리인은 이로 인한 어떠한 법적 책임이나 손실도 부담하지 않는다.
펀드 매니지먼트인이 나중에 펀드 매니저가 미리 약속한 거래상대나 거래상대에 따르지 않았다는 것을 알게 되면.
정식 거래를 할 때, 펀드 매니지먼트인은 제때에 펀드 매니지먼트인에게 상기시켜야 하지만, 펀드 매니지먼트인은 이에 대한 책임을 지지 않는다.
성사된 모든 손실과 책임.
5, 펀드 수탁자는 펀드 투자은행 예금을 감독한다.
기금 투자 은행 예금은 다음 규정을 준수해야합니다.
(1) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 예금은행과 정기적인 화해 메커니즘을 세워 기초를 확보해야 한다
금은행 예금 업무 장부 및 회계의 진실되고 정확하다.
(2) 펀드 매니저는 관련 법규에 따라 펀드 수탁자, 예금 기관과 체결해야 한다
서면 협의를 닫다. 펀드 수탁자는 관련 법규 및 합의에 따라 펀드 은행 예금 업무를 감독해야 한다.
감독과 사찰, 엄밀한 심사, 관련 합의 검토, 계좌 자료, 투자 지침, 예금 확인서 등과 관련이 있다
문서, 관리 책임을 충실히 이행하다. 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 심사를 거치지 않고 무단으로 사실이 아닌 경우.
성과 성과 실적 데이터가 홍보 홍보 자료에 인쇄되면 펀드 수탁자는 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않으며,
발견 후 중국 증권 감독위원회에 보고할 권리.
(3) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 예금 업무를 수행할 때’ 펀드’ 를 엄격히 준수해야 한다
법’,’ 운영방법’ 등 관련 법률과 규정, 국가 관련 계좌 관리, 금리 관리, 지불 매듭
계산 등의 각종 규정.
(4) 펀드 투자은행 예금의 경우, 펀드 매니저는 법률법규의 규정 및 펀드 계약에 따라 해야 한다.
자격을 갖춘 모든 예금은행 명단을 확정하고 적시에 펀드 수탁자, 펀드에 제공하기로 약속했다.
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위탁인은 펀드 투자은행 예금의 거래상대가 관련 규정에 부합하는지 여부에 따라 감독해야 한다.
(5) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 규정에 따라 본 펀드 은행 예금 업무에 대해 별도로 해야 한다
서면 협의에 서명하여 쌍방이 관련 협의서 서명, 계좌 개설 및 관리, 예금 확인서를 명확히 하다
개설, 전달, 보관 등의 절차에서의 권리, 의무 및 의무
준), 펀드 재산의 안전을 확보하고 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 보호한다.
(b) 펀드 수탁자는 법령의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자팀에 대해
평균 잔여 기간 및 계산, 펀드 순자산 계산, 각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드가 현실화되었다
현익 및 각종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률의 종이항공기 공식 다운로드 계산, 수취 자금 대불, 펀드 비용 지출
소득 결정, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 홍보 자료에 펀드 실적을 게재한다
성과 데이터 등은 감독과 검증을 진행한다.
(3) 기금 관리인은 펀드 매니저의 투자 지침이나 실제 투자 운영이’ 기금법’ 을 위반한 것을 발견했다.
관련 법률 및 규정, 기금 계약, 호스팅 계약 및 기타 관련 규정 시 처리 방법 및 절차
1. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 투자 지시가’ 펀드법’ 및 관련 법규를 위반한다는 것을 발견했다
펀드 계약의 규정 또는 위반은 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 한다. 펀드 호스팅
펀드 매니저가 거래 절차에 따라 발효된 투자 지시에 따라 법률 법규 및 기타 관련 사항을 위반한 것으로 밝혀졌다.
규정, 또는 펀드 계약 위반, 즉시 펀드 매니저에게 통지해야 한다.
2. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가’ 펀드법’ 및 관련 법규, 펀드를 위반한 것을 발견했다
계약, 호스팅 계약의 행위는 제때에 펀드 매니저에게 기한 내에 시정하도록 서면으로 통지해야 한다. 펀드 튜브
이인은 통지를 받은 후 제때에 확인, 확인 및 서면으로 펀드 수탁자에게 답장을 보내야 한다. 기한 내에
내부 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하고 펀드 매니저에게 시정을 촉구하고 협조할 권리가 있다
협조하다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한, 펀드 매니지먼트
사람은 중국증권감독회에 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위법 행위가 있어 펀드 점유율 보유자의 이익을 심각하게 손상시킨다는 것을 발견했다.
예, 중국증권감독회에 즉시 보고해야 하며, 동시에 펀드 매니저에게 기한 내에 시정을 서면으로 통지해야 합니다.
3. 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 위탁협정에 따라 펀드 업무를 집행하는 데 적극적으로 협조하고 협조해야 한다
감독 및 검증 (지정된 시간 내에 답변하고 시정하는 것을 포함하되 이에 국한되지 않음), 펀드 수탁자의 의문에 대해 진행한다.
펀드 수탁자에 대한 법률법규에 따라 중국증권감독회에 펀드 감시 보고서를 제출해야 한다는 설명이나 증명
펀드 매니저는 관련 데이터 자료와 제도 등을 제공하기 위해 적극적으로 협력해야 한다.
4. 펀드 매니저는 정당한 사유가 없어 상대방이 위탁협정 규정에 따라 사찰을 행사하는 것을 거절하고 방해한다
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권리, 또는 지연, 사기 등의 수단을 취하여 펀드 관리인의 효과적인 사찰을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드를 경유한다.
위탁인이 경고를 해도 시정하지 않는 경우, 펀드 위탁인은 중국증권감독회에 보고해야 한다.
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 사업 검증
(1)’ 기금법’ 및 관련 법규의 규정과 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 관리
기금 관리인의 위탁 직무 수행에 대한 사찰, 사찰 사항 포함 (이에 국한되지는 않음)
펀드 매니저의 합법적인 규정 준수를 위한 투자 지침을 제때에 집행하고, 펀드 재산을 안전하게 보관하고, 펀드 재산을 개설하는 것이다.
자금계좌/증권계좌와 채권보관계좌 및 투자에 필요한 기타 전용계좌, 펀드재산실
은행 분담금 관리, 펀드 매니저가 계산한 펀드 순자산 가치 검토, 각종 펀드 점유율 1 만부당 펀드
실현 수익 및 각종 펀드 점유율에 대한 7 일 연간 수익률, 기금 보관 업무 기록/장부 및
기타 관련 자료, 펀드 매니저 지시에 따라 청산 납부, 관련 정보 공개 및 감독 펀드 투자
자금 운영 등의 행위는 검증을 진행한다.
(2) 펀드 매니저는 정기적으로 펀드 수탁자가 보관하는 이 관리자가 관리하는 펀드 재산을 진행한다.
사찰. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 사찰 행위에 적극 협조해야 하며, 관련 제출을 포함하되 이에 국한되지는 않는다.
자료는 펀드 매니저가 위탁재산의 무결성과 진실성을 확인하고 정해진 시간 내에 답변하고 바꿀 수 있도록 한다.
정.
(3) 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 펀드 재산을 무단으로 횡령하고 펀드 재산에 대해 점수를 매기지 않은 것을 발견했다.
회계 관리, 미집행 또는 이유 없이 펀드 매니저 자금 할당 지침 집행 연기, 펀드 투자 정보 유출 등
"기금법", "기금계약", "위탁협정" 및 기타 관련 규정을 위반할 경우 제때에 서면으로 전달해야 합니다
펀드 수탁자의 기한 수정을 알다. 펀드 수탁자는 통지를 받은 후 제때에 점검하고 정해진 시간 내에 책을 써야 한다.
펀드 매니저에게 면목으로 응답하고 수정하다. 기한 내에 펀드 매니저는 언제든지 통지 사항을 진행할 권리가 있다
검토, 펀드 수탁자에게 시정을 독촉하다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저에게 통보한 위반 사항을 제한하지 못했다.
기간 내에 시정한 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 중대한 위반 행위를 한 것을 발견했으니, 즉시 중국증권감독회에 보고해야 하며, 동시에
펀드 수탁자에게 기한 내에 시정을 통지하고 수정 결과를 중국증권감독회에 보고할 것이다.
펀드 수탁자는 정당한 이유가 없고, 상대방이 위탁협정 규정에 따라 사찰권을 행사하는 것을 거부하고 방해합니다.
또는 지연, 사기 등의 수단을 취하여 펀드 매니저의 효과적인 사찰을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드 관리를 거치는 것을 방해한다.
사람이 경고를 해도 시정하지 않는 경우, 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
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다섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
1. 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 자산과 독립적이어야 한다.
2, 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관해야합니다. 기금 관리인은 법률 및 규정의 규정 및
펀드 계약, 호스팅 계약, 펀드 공유 보유자의 최대 이익을 위해 펀드 업무를 처리하기로 합의했습니다. 기금
위탁인은 성실하고 성실하며 성실하고 성실하며 성실하다는 원칙에 따라 신중하고 효과적으로 소지하고 보증할 것을 보증한다. (윌리엄 셰익스피어, 성실, 성실, 성실, 성실, 성실, 성실, 성실, 성실
펀드 재산을 관리하다.
3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금계좌, 증권계좌, 채권 위탁계좌를 개설한다
가구 및 투자에 필요한 기타 전용 계좌.
4. 기금 관리인이 위탁한 기금 재산과 기금 위탁인의 기타 재산 및 기타 기금에 대한 재산
생산은 엄격한 분과관리를 실시하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 보장한다.
5. 펀드 수탁자는 펀드 계약과 본 호스팅 계약의 약속에 따라 펀드 재산을 보관하고, 특별할 경우
상황 쌍방은 별도로 협의하여 해결할 수 있다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시 없이 스스로 운용할 수 없습니다.
본 기금의 모든 자산을 처분, 분배하다
회사 결산 데이터 완성 장내 거래 납부, 은행 송금 수수료 등의 비용) 을 맡다.
6. 펀드 투자로 인한 수취 자산의 경우 펀드 매니저가 관련 당사자와 책임을 져야 한다
회계 날짜를 확정하고 펀드 수탁자에게 회계일 펀드 재산이 펀드 계좌에 도달하지 못했다는 사실을 통지하면 이에 따라 준다.
펀드 재산이 손실을 초래한 경우, 펀드 매니저는 관련 당사자에게 펀드 재산의 손실을 회수하는 책임을 져야 한다.
김 관리인은 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않는다.
7. 법률법규규정과 펀드계약에 의거한 경우를 제외하고 펀드 수탁자는 제 3 인탁을 위탁해서는 안 된다
펀드 재산을 관리하다.
(b) 기금 모금 검증
기금 모금 기간 동안 모금한 자금은 펀드 매니저가 개설한’ 기금 모금 전문가’ 에 보관해야 한다.
계좌는 펀드 매니저가 개설하고 관리한다.
기금 모집 만료, 모금된 펀드 점유율 총액, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유자 수
"기금법", "운영방법" 등 관련 규정에 부합한 후 펀드 매니저가 증권업에 종사할 수 있도록 초빙한다
자격을 갖춘 회계사무소는 자본 검증을 하고, 자본 검증 보고서를 발행하며, 발급한 자본 검증 보고서는 반드시 자본 검사에 참가해야 한다
의 2 명 이상 (2 명 포함) 중국 공인회계사 서명이 유효합니다. 자본 검사가 완료되면 펀드 매니저는 속해야합니다.
본 펀드 자산의 전체 자금은 펀드 수탁자가 펀드를 위해 개설한 펀드 은행 계좌에 예치됩니다.
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관리인은 자금 수령 당일 펀드 자산 수령 보고서를 발행하고 수탁자 펀드 재산 보관직을 이행하기 시작했다
책임.
(c) 펀드 은행 예금 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 수탁자는 본 펀드 은행 예금 계좌 개설 및 관리를 책임져야 하고, 펀드 매니저는 배정해야 한다
합기금 위탁인은 계좌 개설을 처리하고 관련 자료를 제공한다.
2. 펀드 수탁자는 본 펀드의 이름으로 본 펀드 은행 예금 계좌를 개설하고 펀드를 보관하는 은행을 개설한다
예금. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 지급기반을 포함하되 이에 국한되지 않는다.
금수익, 요청금 수령, 모두 본 펀드 은행 예금 계좌를 통해 진행해야 합니다.
3. 본 펀드 은행 예금 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다.
펀드 수탁자와 펀드 매니저는 펀드의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설해서는 안 된다. 또한 사용할 수 없습니다
기금의 어떤 은행 계좌로도 펀드 업무 이외의 활동을 진행하다.
4. 본 기금은행 예금계좌의 관리는 《 중화인민공화국 어음법 》, 《위안화》에 부합해야 한다
은행 계좌 결제 관리 방법’,’ 현금관리조례’,’ 중국은감회 금리 관리 관련 규정’,
"대형 현금 지불 관리에 관한 통지", "지불 결제 방법" 및 중국 인민은행의 기타
관문 규정.
(d) 펀드 증권 계좌, 결제 준비금 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인과 본 펀드가 공동 서명하는 방식으로 중국 증권등록결제가 제한되어 있습니다
책임회사가 증권계좌를 개설하다. 펀드 증권 계좌 개설 및 증권 계좌 카드 보관은 펀드 수탁자가 한다
책임, 관리 및 운용은 펀드 매니저가 책임진다.
펀드 증권 계좌의 개설과 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자
펀드 매니저는 상대방의 동의 없이 펀드의 증권 계좌를 대여하거나 양도할 수 없습니다. 또한 사용할 수 없습니다
기금의 어떤 계좌로 본 펀드 업무 이외의 활동을 진행하다.
중국증권감독회나 기타 감독기관이 본 위탁협정 체결일 이후 펀드가 다른 일을 할 수 있도록 허락한다면.
투자 품종의 투자 업무는 관련 계좌의 개설, 사용과 관련이 있으며, 관련 규정이 없는 경우 펀드탁을 포함한다.
관리인은 상술한 계좌 개설, 사용에 관한 규정을 대조하고 준수한다.
2. 펀드 수탁자는 펀드 수탁자의 이름으로 중국 증권등록결제유한책임회사에 개설한다
결제준비금계좌는 펀드 위탁인이 위탁한 본 펀드를 포함한 모든 펀드 재증을 처리하는 데 쓰인다.
증권거래소는 증권투자와 관련된 자금 결산 업무를 진행한다. 최소 결제 준비금, 결제 상호 보험 기금,
영장보증금 등의 수거는 중국 증권등록결제유한책임회사의 규정에 따라 집행된다.
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(e) 채권 관리 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 펀드 명의로 신청하고 전국 은으로 들어가는 것을 책임진다
행간 동업 대출 시장의 거래 자격, 그리고 펀드를 대표하여 교역을 진행하다.
2. 펀드 수탁자는 본 펀드의 이름으로 중앙국채등록결제유한책임회사에 개설할 책임이 있다
은행간 채권 시장 채권 관리 계좌, 펀드를 대표하여 채권 인도 및 자금 청산을 진행하다. 위에서
수속이 완료된 후 펀드 위탁인이 중국 인민은행에 신고를 담당한다.
3. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 공동으로 펀드를 대표해 전국은행간 채권 시장채권에 서명했다
구매 마스터 계약 등 관련 계약.
(6) 정기 예금 투자 계좌 개설 및 관리
본 펀드가 은행 정기예금에 투자할 때 펀드 매니저가 구체적인 계좌 개설 수속을 밟는다. 기금
재산투자 정기예금예금이 예금기관에서 개설한 은행계좌 (물리적 또는 가상계좌 포함) 는 그 예약인을 포함한다.
각 측의 심의를 거쳐 유보하다. 어떤 정기예금 투자든 펀드 매니저는 반드시 예금 기관과 함께 해야 한다
정기예금 협의를 체결하여 쌍방의 권리와 의무를 약정하는데, 이 협정은 획금 지침의 첨부로 쓰인다. 이 협정
에는 반드시 다음과 같은 명확한 조항이 있어야 한다. "예금 확인서는 담보나 어떤 방식으로도 담보를 받을 수 없으며, 절대 안 된다.
양도 및 배서에 사용됩니다. 원금이자가 만기되어 반납되거나 미리 인출된 모든 금액은 반드시 수탁자에게 배정해야 한다 (명시)
호명, 계좌, 계좌 등), 다른 계좌로는 안 됩니다. 정기 예금 계약서에 반영되지 않은 경우
펀드 수탁자는 정기예금 투자에 대한 획금 지시를 거부할 권리가 있다. 예금 확인서를 받은 후
기금 관리인은 증명서의 정본이나 복사본을 보관한다. 펀드 매니저는 합리적인 시간 내에 정해야 한다
기예금의 투자와 인출은 펀드 매니저가 미리 인출하거나 부분적으로 정기예금을 미리 인출하는 경우.
이자차 (즉, 본 기금이 이미 계산한 자금이자와 조기 인출할 때 받은 자금이자 차이) 를 생성합니다.
이자 차액 처리 방법은 펀드 매니저와 펀드 수탁자 쌍방이 협의하여 해결한다.
(7) 펀드 실물증권, 은행예금 정기예금증서 등 유가 증명서의 보관
실물증권은 펀드 수탁자가 위탁은행의 보관고에 보관하고 있으며 본 펀드가 아닌 다른 실물과 함께 보관해야 한다
증권을 따로 보관하다. 등기결제기관의 대보관고에 예치할 수도 있고, 보관증빙서류는 펀드 위탁인이 소지할 수도 있습니다.
실물증권의 구매와 양도는 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 공동으로 처리한다. 펀드 매니저에 의해 이동
펀드 매니지먼트인이 보관하는 실물증권을 넘겨주고, 펀드 매니저는 합법성과 진실성에 대해 책임을 진다. 펀드 호스팅
사람은 펀드 수탁자 이외의 기관이 실질적으로 효과적으로 통제하는 증권에 대해 책임을 지지 않는다.
은행 예금 정기 예금 전표 등 유가 증명서는 펀드 수탁자가 보관한다.
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(8) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 서명한 펀드와 관련된 중대 계약의 원본은 각각 펀드에 의해 위탁된다.
관계자, 펀드 매니저 보관은 관련 업무 절차에 따로 제한이 있는 경우를 제외하고 있다. 호스팅 계약에 달리 규정되어 있지 않는 한,
펀드 매니저는 펀드를 대신하여 펀드와 관련된 중대 계약서에 서명할 때 두 부 이상의 정본을 보유할 것을 보장해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 최소한 한 부의 원본의 원본을 보유할 수 있도록, 상술한 계약서는 단 한 부밖에 없다.
펀드 매니저는 기금 관리인에게 공인이 찍힌 계약서 팩스를 제공해야 하며, 쌍방의 협의가 일치하지 않고, 합치해야 한다.
원본은 이전해서는 안 된다. 계약의 보관 기한은 국가 관련 규정에 따라 집행된다. Telegram 홈페이지 다운로드 주소는 어디에 있습니까? 큰 계약의 보관 기한입니다.
기금 계약 해지 후 15 년.
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행
(a) 지침을 보내는 사람에 대한 펀드 매니저의 서면 허가
1. 펀드 매니저는 전문인을 지정해 펀드 수탁자에게 업무 지시를 보내야 한다.
2. 펀드 매니저는 사전에 펀드 수탁자에게 서면 허가 통지를 보내 펀드 수탁자에게 언급해야 한다
지침의 예약 인감 샘플과 서명 샘플을 제공하고, 승인 통지에 펀드 매니저가 손가락을 보낼 권리가 있음을 명시한다.
영장 인원 목록, 연락처 및 해당 권한. 펀드 매니저는 최소한 두 명 이상의 권리를 지정해야 한다
지시자를 보내다.
3. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 승인 통지에는 도장을 찍어야 하며, 동시에 전화로
수탁자 확인 권한 통지는 위탁인이 원본을 받고 전화로 확인한 후, 측이 통지송달된 것으로 간주한다.
4, 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 승인 통지 및 변경 사항에 대해 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 그렇지 않습니다
지시자 및 관련 운영자를 제외한 모든 사람에게 공개하고 누설해야 한다.
(b) 명령의 내용
1. 지령은 펀드 매니저가 펀드 재산을 운영할 때 펀드 수탁자에게 보낸 자금할당 및
증권 인도 등 서면 문서, 지불 지침 (상환 지급 지침 포함), 은행간 채권 거래 포함
통지서, 환매 만기 지급 명령, 실물증권 출납 지시 및 기타 자금 이체 또는 증권 인도
지령 등.
2. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 지시는 대금 사유, 입금시간, 금액,
계좌 등, 그리고 펀드 위탁인의 예약 인감을 찍어야 하며, 정식 사람이 서명해야 한다. 만약 펀드 관리가
사람이 하달한 지령 요소가 완전하지 않거나 의미가 모호하여, 펀드 수탁자는 집행하지 않을 권리가 있다.
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(c) 지침의 전송, 확인 및 실행을위한 시간 및 절차
1, 명령 전송
(1) 지시에는 승인 통지에 의해 결정된 예약 인감과 서명이 필요하며, 승인 통지에 의해 결정된 권리가 있어야 한다
지시자를 보내 지시에 서명한 후, 펀드 매니저를 대표하여 쌍방이 합의한 방식으로 펀드 수탁자에게 전달하다.
보내다.
(2) 펀드 매니저는’ 기금법’ 및 관련 법규의 규정, 펀드 계약 및 위탁에 따라야 한다
합법적인 경영 권한과 거래 권한 내에서 지시를 보내는 관리 계약의 합의; 정식 사용자는 엄격히 눌러야 한다
권한 부여 권한에 따라 명령을 보냅니다.
(3) 지시가 내려진 후 펀드 매니저는 즉시 펀드 수탁자에게 통지해야 한다.
(4) 펀드 매니저는 업무 지침이 펀드 수탁자에게 전송되었지만 명령이 실행되기 전에 다음을 수행할 수 있습니다
를 눌러 원래 명령을 변경하거나 취소합니다. 그러나 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 철회나 원래의 지시를 변경하는 데 필요한 것을 남겨 두어야 한다.
필요한 합리적인 시간, 그렇지 않으면 업무 지시를 실행할 수 없거나 실행을 지연시킬 수 있으며, 펀드 수탁자는 이를 감당할 수 없습니다.
책임을 지다.
(5) 펀드 매니저는 거래가 끝난 후 은행간 동업 시장 거래표를 제때에 펀드에 팩스로 보내야 한다全球排名第一오피스타공식 홈페이지의 포털 사이트는 어떻게 찾습니까
위탁인.
2, 명령 확인
(1) 기금 관리인이 지시를 받을 때, 지시에 대응하는 서면 요소가 완비되어 있는지, 지시 인감이 찍혀 있는지 여부
서명이 예약된 승인 문서의 내용과 일치하는지 여부를 형식 검증 및 확인합니다. 만약 문제를 발견하면, 응당
펀드 매니저에게 알릴 때. 확인된 지시에 따라 펀드 매니저는 그 효력을 부인할 수 없다. 하지만 만약 펀드가
대리인은 이미 서명, 지시자 발송, 관리 계약에 따른 권한을 철회하거나 변경했습니다.
정식 사용자를 교체하는 절차는 펀드 수탁자에게 통보되며, 이후 해당 관계자에게는 보낼 권리가 없습니다.
지령, 혹은 초권으로 발송된 지령은 펀드 매니저가 책임을 지지 않는다.
(2) 기금 관리인은 펀드 매니저에게 관련 거래 증명서, 계약 등을 팩스로 제공하도록 요청할 수 있다
기금 관리인이 지침의 유효성을 판단할 수 있는 충분한 자료가 있는지 확인하기 위해 유효한 회계 자료.
(3) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 허가서류에만 따라 지시에 대한 표면 일치성 형태를 취한다
형식 심사는 그 진실성에 대해 책임을 지지 않는다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트에 대한 지시를 집행하는 것은 펀드 재에 대한 것이다.
생산으로 인한 손실은 배상 책임을 지지 않는다.
3, 명령 실행
(1) 기금 관리인이 지시가 유효하다는 것을 확인한 후에야 지시를 집행할 수 있다.
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(2) 펀드 수탁자는 검토 후 정해진 기한 내에 적절한 지시를 이행해야 하며, 자산 관리자가 해야 한다
원인의 명령 전송은 제때에 이루어지지 않았고, 충분한 대금을 마련하는 데 필요한 시간을 마련하지 못하여, 자금이 제때에 도착하지 못하게 되었다.
장부로 인한 손실은 자산 관리인이 부담할 수 없다. 만약 관리인이 당일 어느 시점에 장부에 도착할 것을 요구하면, 반드시 도착해야 한다.
2 시간 전에 위탁인에게 지불 지시를 보내고 위탁인과 전화로 확인하세요.
(3) 펀드 매니저의 지시가’ 펀드법’ 및 관련 법규 규정 또는 펀드를 위반하면
약속한 바와 같이, 펀드 수탁자는 집행하지 않고 펀드 매니저에게 변경 또는 철회를 요구하도록 즉시 통지해야 한다.
관련 지침, 펀드 매니저가 펀드 수탁자가 위 통지를 한 후에도 관련 손가락을 변경하거나 취소하지 않은 경우
기금 관리인은 집행을 거부하고 그에 상응하는 조치를 취할 권리가 있다.
4, 명령 보관
지령본본은 펀드 매니저가 보관하고, 펀드 위탁인은 지령 팩스를 보관한다. 양자가 일치하지 않을 때,
펀드 수탁자가 받은 업무 지침 팩스가 우선한다.
본 계약에는 기금 관리자와 기금 관리인이 팩스를 사용하여 자료를 전달하는 것도 포함되어 있으며, 사용할 수도 있습니다
E-메일로 스캔 전송 방법.
(4) 펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차
펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 경우는 주로 지시요소 오류, 무투자 행위 등이 있다
영장, 관련 계약이나 계약이 없는 비용 지불 지침, 예약 인감 오류 등의 상황. 펀드 수탁자 발견
펀드 매니저가 보낸 잘못된 지시는 펀드 매니저에게 제때에 통보해 펀드 매니저가 시정한 후 다시 해야 한다
보내다. 펀드 매니저의 지시가 잘못된 경우 집행을 거부하고 제때에 서면 또는 쌍방으로 인정할 권리가 있다
다른 방법은 펀드 매니저에게 시정을 통지한다.
(5) 기금 관리인이 명령 집행을 보류하고 거부하는 상황 및 처리 절차
1. 펀드 매니지먼트인이 펀드 장외 투자 지침을 심사할 때 펀드 매니저의 투자를 발견하면
자금 지침은 법률 법규, 기금 계약, 호스팅 계약의 규정을 위반하여 거래가 발효되었는지 여부에 관계없이 안 된다
시행 및 펀드 매니저에게 기한 내에 시정을 통보하다. 이에 따른 책임은 펀드 매니저가 부담한다.
2. 펀드 수탁자가 펀드 장외 투자 지침을 심사할 때 투자 지시가 가능하다는 것을 알게 되면
법률 법규, 펀드 계약, 호스팅 계약의 규정을 위반하면 집행 지시를 보류하여 펀드 매니저에게 통지해야 한다.
3. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 내릴 때 펀드의 은행 예금 계좌 또는 결산을 보장해야 한다
예비금 계좌에는 충분한 자금 잔액이 있어 펀드의 증권 계좌에 충분한 증권 잔액이 있는지 확인한다. 대초
원외 거래 자금 청산 지침 및 증권 계좌 증권 잔액을 초과하는 지시는 펀드 수탁자가 할 수 있다.
집행은 하지 않지만 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 하며, 이로 인한 손실은 펀드 매니저가 부담해야 합니다.
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(6) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
1. 펀드 수탁자는 고의적이거나 과실로 지시를 잘못 집행하거나 제때에 명령을 집행하지 않아 본 펀드를 발생시켰다
이익이 손상되면 배상 책임을 져야 한다. 펀드 매니지먼트인에 대한 펀드 매니지먼트인의 합법적인 지시 대 기초.
금으로 인한 피해는 배상 책임을 지지 않는다.
2. 펀드 매니저는 지시를 보낼 때 펀드 매니지먼트인이 지시를 집행할 때 집행 지시를 남겨야 한다
필요한 시간. 명령 전송이 제때에 이루어지지 않아, 충분한 실행 시간을 마련하지 못하여, 명령이 제때에 실행되지 못하게 되었다
네, 발생한 손실은 펀드 매니저가 부담합니다.
(7) 권한있는 직원 교체 절차
1. 펀드 매니저가 허가 통지 내용을 수정할 경우 최소 2 일 (영업일 기준) 앞당겨 책을 써야 한다
펀드 수탁자에게 직접 통지하다. 승인 변경 문서는 펀드 매니저가 도장을 찍어야 한다. 펀드 매니저는
승인된 변경 문서를 팩스로 펀드 수탁자에게 보내고 전화로 펀드 수탁자에게 알립니다.
동시에 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 지시를 보낼 수 있는 새로운 사람의 이름, 권한, 연락처를 제공한다
공식, 예약 인감 및 서명 샘플. 권한 통지는 위탁인이 원본을 받고 전화로 확인한 후 당사자가 통으로 간주한다
배달을 알다. 승인 변경 문서는 기금 관리인이 팩스로 확인할 때 효력이 발생한다. 펀드 매니저는 여기에 있어야 한다.
이후 3 일 (영업일 기준) 이내에 승인 변경 문서 원본을 펀드 수탁자에게 보냅니다.
2. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트의 지시를 받는 사람과 연락처를 변경하니 미리 기지에 통지해야 합니다
김 매니저.
Vii. 기금 거래 및 청산 및 결제 약정
(a) 증권 매매를 위한 증권경영기관을 선택하다
펀드 매니저는 증권 매매를 선택하는 증권경영기구의 기준과 절차를 설계해야 한다. 펀드 매니저
증권경영기관을 선택해서 그 거래단위를 펀드의 전용 거래단위로 임대할 책임이 있다. 펀드 매니저
선정된 증권경영기관과 위탁협의를 체결하고, 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 미리 통지해야 한다.
선정된 증권경영기관이 제공한’ 펀드 사용자 거래단위 변경 신청서’ 를 적시에 펀드탁에 배달한다
관리인, 펀드 수탁자가 결제 데이터 수신을 신청했는지 확인합니다. 거래 단위 보증금은 선택된 증권 경영기가 한다.
배달을 구성하다. 펀드 매니저는 관련 규정에 따라 펀드의 중기 보고서와 연례 보고서에서 선별된 증명서를 선택해야 한다
증권경영기관의 관련 상황, 펀드가 이 증권경영기관을 통해 증권을 매매하는 거래량, 환매 거래
양과 지불된 커미션 등을 공개하고, 이 같은 상황과 펀드 거래단위 번호, 커미션 비율 등 펀드를 공개한다
정보 및 변경 상황은 적시에 펀드 수탁자에게 서면으로 통지한다.
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(b) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1, 청산 및 인도
"중국증권등록결제유한책임회사 결제준비금 관리방법" 에 따르면 매달 3 위다
영업일 내에 중국증권등록결제유한책임회사가 결제참가자에 대한 최소 결제준비금 한도
금액은 재회계, 조정을 진행한다. 펀드 수탁자는 중국 증권등록결제회사에서 최소 결산준비금을 조정했다.
김 당일 자금 대사표에 조정된 최소 예비비를 반영했다. 펀드 매니저는 최소 지불을 예약해야합니다.
김, 그리고 중국 증권등록결제회사가 확정한 실제 다음 달 최저 준비금 데이터를 근거로 자금을 배정한다
금 운영, 필요한 현금 포지션 조정.
펀드 수탁자는 펀드 매매 증권의 청산 납부를 책임진다. 장내 자금 결제는 펀드 수탁자가 근거로 한다
중국 증권 등록 결제 유한 책임 회사 결제 데이터 처리; 장외 자금 송금은 펀드 수탁자가 근거로 한다
펀드 매니저의 거래 분담금 지시는 구체적으로 처리한다.
펀드 수탁자 자신의 이유로 청산에 펀드 재산의 손실을 초래한다면 펀드가 보관해야 한다
사람은 그에 상응하는 책임을 진다. 펀드 매니지먼트가 펀드 매니지먼트인에게 거래단위 증가 등을 미리 알리지 않았기 때문이라면.
펀드 수탁자가 데이터 수신을 불완전하게 하고 청산 오류를 일으키는 책임은 펀드 매니저가 부담합니다.
펀드 매니저가 단독 결제가 필요한 거래를 미리 통보하지 않아 펀드 자산 손실의 근거가 되는 경우
김 관리자가 부담한다. 펀드 매니저가 시장 운영 규칙 위반으로 인해 초과 구매, 초과 판매 및
담보권 채무 등 원인으로 펀드 투자 청산난과 위험을 초래한 경우, 펀드 매니지먼트인이 발견한 후 즉시 전달해야 한다.
펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트가 책임지고 해결하여 펀드 매니지먼트인, 본 펀드, 펀드에 맡긴다.
사람이 호스팅하는 다른 자산으로 인한 직접적인 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
펀드 매니저는 T 일 말에 충분한 자금 포지션이 완성될 수 있도록 합리적이고 필요한 조치를 취해야 한다.
T+1 일 현장 투자 거래 자금 결제; 펀드 매니저로 인해 펀드 포지션이 부족한 경우, 펀드
관리자는 T+1 일 오전 12 시 이전에 당좌 대월 자금을 보충하여 자금 청산을 보장해야 한다. 위의 내용을 따르지 않은 경우
자금 보유 위치를 규정하고, 펀드 자산의 청산에 영향을 미치고, 펀드 수탁자와 중국 증권 등록결제에 영향을 미친다.
유한 회사 간의 1 급 청산은 펀드 수탁자, 펀드 자산 및 펀드 수탁자에게 맡겨진 것이다.
그의 자산으로 인한 직접적인 손실은 펀드 매니저가 책임진다.
중국 증권등록결제유한책임회사 결제규정에 따르면 펀드 매니저는 융자 환매를 진행하고 있다
업무 시 융자 환매에 사용된 채권은 융자 환매 만기 구매 송금을 상환하는 담보권으로 사용됩니다. 분류: 유전자
김 관리인의 사유로 채권 환매가 위약돼 중국 증권등록결제회사가 담보권을 진행하게 됐다
처분으로 인한 투자 위험과 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
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펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 보낸 획금 지시를 집행할 때 펀드 은을 보장해야 한다.
은행 계좌 또는 자금 수취 계좌 (등록 회사가 자금을 수령하거나 동결하는 것 제외) 에 충분한 자금이 있다. 기금
의 자금 포지션이 부족할 때 펀드 수탁자는 펀드 매니저가 보낸 분담금 지시를 거부할 권리가 있다. 기금 관리
사람은 획금 지시를 보낼 때 펀드 수탁자의 획금 처리 시간을 충분히 고려해야 한다. 펀드 자금 포지션에 충전하다
충분한 경우, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저에 대해 법률 규정, 펀드 계약, 본 호스팅 계약을 준수한다.
지시는 집행을 연기하거나 거부해서는 안 된다.
2. 거래기록, 자금, 증권계좌 점검의 시기와 방법
(1) 거래 기록 확인
펀드 매니저는 매일 거래 기록을 점검한다. 매일 각종 펀드 점유율의 만 부를 공개한다
펀드는 이미 수익과 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성하기 전에 당일 모든 실제를 보장해야 한다
거래 기록은 펀드 회계 장부의 거래 기록과 정확히 일치한다. 실제 거래 기록과 회계 장부가
기록이 일치하지 않아 펀드 회계가 불완전하거나 사실이 아닌 경우, 이로 인한 손실은 펀드 매니저가 한다.
감당하다.
(2) 자금 조달 계정 확인
자금 장부는 매일 확인한다. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 공동으로 매일 자금 기록의 핵을 진행한다.
맞습니다. 매일 대외적으로 순액을 공개하기 전에 당일 실제 자금 기록과 펀드 회계 장부를 모두 확보해야 한다
기록은 완전히 일치합니다.
(3) 증권 계정 확인
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 거래일이 끝난 후 펀드 증권 장부를 체크하여 쌍방의 장부를 확보한다.
눈이 맞다. 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 매월 말 실물증권 장부를 점검한다.
(c) 기금 신청 및 상환 사업 처리의 기본 규정
1. 펀드 공유 요청서, 환매확인, 청산은 펀드 매니저 또는 그가 위탁한 펀드 점유율에 등재된다
기록 기관이 책임지다.
2. 펀드 매니저는 각 개방일의 요청서, 환매, 개방형 펀드의 데이터 전송을 해야 한다
펀드 수탁자에게 주다. 펀드 매니저는 전달된 요청서, 환매, 개방형 펀드의 데이터 전환에 대한 진실을 대응해야 한다
성적 책임. 펀드 매니지먼트인은 제때에 요청서 및 전입 자금의 도착상황을 조사하여 펀드 매니지먼트인의 손가락질을 받아야 한다.
제때에 상환과 전출금을 지불하도록 하다.
3. 펀드 매니저는 본 펀드 (또는 본 펀드 매니저가 위탁한) 의 펀드 공유 등록기관을 보장해야 한다
평일 15:00 까지 기금 관리인에게 이전 개방일 위의 관련 자료를 보내고 관련 수치를 보증한다
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정확하고 완전하다.
4. 펀드 공유 등록기관은 펀드 수탁자와 설정한 암호화 시스템을 통해 관련 데이터 (패키지) 를 보내야 한다
전자데이터와 도장이 발효된 종이제 청산 요약표 포함), 여러 가지 이유로 시스템이 제대로 발송되지 않았다.
송송, 쌍방은 해결 처리 방식을 협상할 수 있다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 데이터, 양측 각자
관련 규정에 따라 보관하다.
5. 만약 펀드 매니지먼트인이 다른 기관에 본 펀드의 등록 업무를 처리하도록 위탁한다면, 상술한 관련 일을 보증해야 합니다
제때에 진행해야 한다. 그렇지 않으면 펀드 매니저가 책임을 진다.
6, 청산 전용 계정의 설립 및 관리
요청서, 환금 요구를 충족시키기 위해 펀드 매니저가 자금 청산을 위한 전용 계좌를 개설했습니다.
이 계정은 펀드 공유 등록 기관이 처리합니다.
7. 펀드 요청서 과정에서 발생하는 채권은 펀드 매니저가 책임지고 관련 당사자와 함께 해야 한다
회계 날짜를 확정하고 펀드 수탁자에게 회계일 미수금이 펀드 자금 계좌에 도착하지 않았다고 통지함으로써.
펀드 손실을 초래한 경우 펀드 매니저는 관련 당사자에게 펀드의 손실을 회수하는 책임을 져야 한다.
8, 상환 자금 이체 규정
상환금을 지불할 때, 만약 펀드 자금 계좌에 충분한 자금이 있다면, 펀드 수탁자는 제때에 지불해야 한다. 원인
펀드 자금 계좌에 충분한 자금이 없어 펀드 수탁자가 제때에 지불할 수 없게 되었다 (예: 펀드 매니저)
그 이유는 펀드 매니저가 책임을 지고, 펀드 관리인은 선수금 의무를 지지 않기 때문이다.
9, 자금 지침
구매 대금이 펀드 자금 계좌에 도착하는 것을 제외하고는 쌍방이 약속한 방식으로 화해해야 하는 것 외에, 만기지급 환매 및 과 (와) 를 해야 한다.
투자 관련 지불, 상환 자금 이체, 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 지시를 내려야 한다. 자금
명령의 형식, 내용, 전송, 수신 및 확인 방법 등은 투자 명령과 동일합니다.
(d) 기금 공유 신청 상환 자금
펀드 몫의 청약 상환 자금 청산은’ 전액청산, 순액납부’ 원칙을 따른다.
호스팅 자금 및 T-2 일 펀드 전환 이체) 및 호스팅 계좌 미지급액 (T-1 일 상환 계좌 포함)
일일 미수금 (T-2 일 위탁 구매 자금 포함, T-1 일 직거래 구매 자금 포함, T-1 일 상환
비용, T-2 일 펀드 전환 전출금 및 전환비) 의 차액으로 호스팅 계정의 순 미수금 또는 순 미지급금을 결정합니다.
금액, 이를 통해 자금 수령 금액을 결정합니다. 예금 계좌의 순 미수금이 있을 경우 펀드 매니저는 은행을
예금 계좌의 순 미수금은 T 일 15 시 이전에 자금 청산의 전용 계좌에서 본 기금의 은행예금으로 나뉜다.
대금계좌, 펀드 수탁자는 자금이 입금된 후 즉시 펀드 매니저에게 회계 처리를 통보해야 한다. 존재할 때
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은행 예금 계좌의 순 미지급액이 있을 때, 펀드 수탁자는 관리인의 분담금 지시에 따라 은행 예금 계좌를 순응한다.
지불액은 T 일 12 시 이전에 자금 청산을 위한 전용 계좌로, 펀드 수탁자는 자금이 그려진 직후
펀드 매니저에게 회계 처리를 하도록 통지하다.
(e) 투자 은행 예금에 대한 특별 합의
1. 본 펀드 투자은행 예금 전에 펀드 수탁자와’ 증권투자기금 투자은행’ 에 서명해야 한다
정기 예금 위험 통제 보충 협정.
2. 본 펀드 투자은행 예금은 쌍방이 인정한 방식으로 처리한다.
3. 펀드 매니지먼트인이 은행 예금에 투자하거나 예금 인출을 할 때, 펀드 보관을 사전에 서면으로 통지해야 한다
기금 관리인이 적절한 업무 운영 절차를 이행할 수 있는 충분한 시간을 가질 수 있도록 사람.
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계
(1) 본 기금은 펀드 계약서에 규정된 평가 방법에 따라 평가한다. 기금 계약서에 명시된 평가
방법은 공정가치를 객관적으로 반영해서는 안 되며, 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 협의할 수 있다
이후 공정가치를 가장 잘 반영하는 방법으로 평가한다.
(2) 펀드 매니저, 펀드 관리인은 펀드 평가가 펀드 계약에 명시된 평가 방법을 위반한다는 사실을 발견했습니다.
절차 및 관련 법규의 규정이나 펀드 점유율 보유자의 이익을 충분히 보호하지 못한 경우 발견자
적시에 상대방에게 통지하여, 약속한 방법, 절차, 관련 법규의 규정으로 평가해 유지 관리해야 한다.
펀드 주식 보유자의 이익.
(c) 평가 오류 처리
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 자산 가치 평가를 보장하기 위해 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취할 것이다
정확성, 적시성. 어떤 종류의 펀드 자산의 가격 책정이 해당 펀드 점유율의 1 만부당 펀드로 이어질 때.
실현 이익 소수점 이하 4 자리 또는 이런 펀드 점유율의 7 일년화 수익률 백분율 기호 내 소수점 이하 3
비트 내에서 오류가 발생하면 평가 오류로 간주됩니다.
평가 오류 처리 원칙:
1. 가치 평가 오류가 발생했지만 당사자에게 피해를 주지 않은 경우, 가치 평가 오류 책임자는 제때에 해야 한다
모든 당사자를 조정하고 적시에 정정합니다. 평가 오류 수정으로 인한 비용은 평가 오류 책임자가 부담합니다.
가치 평가 오류 책임자가 발생한 가치 평가 오류를 제때에 정정하지 않아 당사자에게 손해를 입히는 것은 추산에 의거한다.
가치 오류 책임 당사자는 직접 손실에 대한 책임을 진다. 평가 오류 책임 당사자가 적극적으로 조율 된 경우
협조의무가 있는 당사자는 정정하지 않고 정정할 수 있는 충분한 시간이 있을 경우 그에 따른 배상 책임을 져야 한다
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임용. 가치 평가 오류 책임자는 정정된 상황을 관련 당사자에게 확인하여 가치 평가 오류가 이미 발생했음을 확인해야 한다.
수정까지.
2. 평가가 잘못된 책임 당사자는 관련 당사자의 직접적인 손실에 대해 책임을 지고 간접 손실에 대해서는 책임을 지지 않습니다.
또한 평가 오류가 있는 관련 직접 당사자에게만 책임을 지고 제 3 자에게는 책임을 지지 않습니다.
3. 가치 평가 착오로 부당이득을 얻은 당사자는 제때에 부당이득을 반환할 의무가 있다. 하지만
평가 오류 책임자는 여전히 평가 오류에 대한 책임을 져야 합니다. 부당이득을 얻은 당사자가 돌려주지 않거나
전부 부당이득으로 인해 다른 당사자의 이익 손실 ("손해자") 을 초래하지 않을 경우, 가치 평가가 잘못된 책임이다.
임측은 손해측의 손실을 배상해야 하며, 지불한 배상액 범위 내에서 부당이득에 대해 책임을 져야 한다
사인은 부당한 이익을 요구할 권리가 있다. 부당이득의 당사자가 이미 이 부분을
이익을 피해 당사자에게 돌려줄 경우, 피해 당사자는 이미 받은 배상액과 이미 받은 부적절함을 더해야 한다
이익 반환의 합계가 실제 손실을 초과하는 차액 부분은 가치 평가 오류 책임자에게 지급됩니다.
4, 평가 오류 조정은 평가 오류가 발생하지 않았다고 가정하는 올바른 상황으로 가능한 한 복구하는 방법을 사용합니다.
5. 가치 평가 오류 책임 당사자가 배상을 거부할 때 펀드 수탁자의 잘못으로 인해 펀드 재산이 발생한다면
손해를 볼 때 펀드 매니저는 펀드의 이익을 펀드 수탁자에게 회수해야 한다. 펀드 매니저 및 펀드 호스팅
사람 이외의 제 3 자가 펀드 재산에 손해를 입히고 배상을 거부할 경우 펀드 매니저가 책임진다
평가 오류 책임 측 복구; 회수 과정에서 발생하는 관련 비용은 펀드 비용에 포함되어야 하며, 펀드에서 충당해야 한다.
산중에 지불하다.
6. 가치 평가 오류가 발생한 당사자가 규정에 따라 손상된 당사자를 배상하지 않고 법에 의거한다
규정, 기금 계약 또는 기타 규정에 따라 펀드 매니저는 스스로 또는 법원 판결, 중재 판결에 따라 손상을 입는다
당사자가 배상 책임을 지고, 펀드 매니저는 잘못이 발생한 당사자에게 추징할 권리가 있으며, 또한 요구할 권리가 있다
이에 따른 비용과 직접적인 손실을 배상하거나 보상해 주십시오.
7, 법령에 규정된 기타 원칙에 따라 평가 오류를 처리한다.
(4) 펀드 순자산, 각종 펀드 점유율의 1 만부당 실현 수익 및 각종 펀드
금액의 7 일 연간 수익률 계산, 검토 시간 및 절차
1, 계산
펀드 순자산은 펀드 자산 총액에서 펀드 부채를 뺀 후의 가치입니다. 만 건당 펀드가 이미 실현되었다
수익은 펀드 점유율 1 만부당 일일 수익이며, 7 일년화 수익률은 최근 7 일 (공휴일 포함) 을 의미합니다
수익이 환산한 연간 자산 수익률.
각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드는 이미 수익과 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성했다
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계산은 다음과 같습니다.
특정 유형의 펀드 점유율에 대한 펀드 1 만개당 실현 이익 = 당일 해당 펀드 점유율 실현 이익/당일
총 일일 기금 점유율 ×10000
365/77? -응? -응? -응? -응? R? -응? -응? I
-응? 1+? 1? -응? 100%? -응? -응? -응? -응?
10,000? -응? -응? -응? -응? -응? I=1? -응? 특정 유형의 펀드 점유율에 대한 7 일 연간 수익률 (%) =
여기서 Ri 는 최근 I 번째 자연일 (계산일 포함) 이 같은 펀드 점유율의 1 만부당 펀드다
수익이 이미 실현되었다.
각종 펀드 점유율의 1 만부당 순이익은 소수점 이하 4 위까지 반올림되어 있습니다.
각종 펀드 점유율의 7 일년화 수익률은 모두 반올림하여 백분율 기호 내 소수점 이하 3 위까지 보류하고 있다
당일 펀드 점유율 합계에는 휴일을 포함한 이전 근무일을 기준으로 차기 이월되지 않은 지분이 포함됩니다. 예를 들면
과일 기금 설립 7 일 미만이며 유사한 규칙에 따라 계산됩니다.
2, 검토 시간 및 절차
(1) 펀드 매니저는 평일마다 펀드 자산을 평가해야 한다. 평가 원칙은 "unfca" 와 일치해야한다.
"동일", "감독 관리 방법", "증권투자기금 회계업무지도" 및 기타 법률법규의 규정
정하다. 펀드 정보 공개를 위한 펀드 순액 정보, 각종 펀드 점유율 1 만부당 실현 이익
각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률은 펀드 매니저가 계산하고 펀드 관리인이 검토한다.
(2) 펀드 매니저는 각 근무일 거래가 끝난 후 당일 펀드 자산을 순, 각각 계산해야 한다
클래스 펀드 점유율의 1 만부당 펀드는 수익금과 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성해 발송했다
펀드 매니지먼트인에게 펀드 매니지먼트인이 제대로 검토한 후 펀드 매니지먼트인이 각종 펀드 점유율에 대한 1 만부씩
펀드는 이미 수익 및 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 실현하여 펀드 계약의 약속에 따라 공개하였다.
천.
(5) 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 펀드 순자산 계산 방법에 대해 일관되지 않은 처리를 한다.
관련 법규에 따르면 본 기금의 회계 책임자측은 펀드 매니저가 맡는다. 펀드 매니저처럼
펀드 자산 순액, 각종 펀드 점유율에 대한 펀드 수탁자의 1 만부당 수익금 및 각종 기반을 달성했다.
금 점유율의 7 일 연간 수익률은 계산 결과에 차이가 있으며 양측은 평등을 바탕으로 충분히 논의한 후에도 그대로 남아 있다
합의에 이르지 못할 경우 펀드 매니저는 그에 따라 펀드 순액 정보, 각종 펀드 점유율을 따를 권리가 있다
10,000 개 펀드당 실현 수익 및 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률 계산 결과 대외
공고로 펀드 수탁자는 이 같은 상황을 관련 감독기관에 신고할 권리가 있다. 이로써 펀드 몫을 보유하게 된다.
사람과 기금으로 인한 손실은 책임 당사자가 배상한다. 착오의 책임 당사자 쌍은 관련 당사자의 직결로 이어질 수 있다.
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인수손실은 책임지고, 간접적 피해는 책임지지 않으며, 실수와 관련된 직접 당사자에게만 책임을 지고, 책임지지 않는다
제 3 자가 책임지다.
(VI) 기금 회계
1, 펀드 장부 설립
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 계약이 발효된 후 관련 당사자들이 약속한 것과 같은 기록을 따라야 한다
장부 방법 및 회계 처리 원칙은 각각 본 기금의 전체 장부를 독립적으로 설치, 로그인 및 보관하는 것입니다.
각 측의 각 장부는 정기적으로 점검하고, 서로 감독하여 펀드 자산의 안전을 보장한다. 만약 쌍방이 옳다면
회계 처리 방법에 차이가 있으니 펀드 매니저의 처리 방법을 기준으로 해야 한다.
2, 재무 데이터 확인
쌍방은 거래일마다 장부를 점검해야 하며, 조정을 거쳐 관련 각 방면의 장부에 불일치가 있는 것을 발견하였다, 기금
관리자와 펀드 매니지먼트인은 반드시 제때에 원인을 규명하고 시정하여 관련 당사자가 병렬로 로그인할 수 있도록 해야 한다.
녹음이 정확히 일치한다. 당일 체크가 일치하지 않으면 당분간은 잘못된 장부의 원인을 찾을 수 없어 펀드 순액편지에 영향을 미친다
이자의 계산과 공고는 펀드 매니저의 장부를 기준으로 한다.
3, 기금 정기 보고서 작성 및 검토
(1) 펀드 재무제표는 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 매월 별도로 작성한다. 월간 신문
표의 편찬은 매월 말 이후 5 일 (영업일 기준) 이내에 완성해야 한다.
(2) 정기 보고 서류는 중국증권감독회가 발표한’ 정보 공개 방법’ 에 따라 공고해야 한다.
"펀드 계약" 이 발효된 후 펀드 모집 설명서 정보가 크게 변경된 펀드 매니저
3 일 (영업일 기준) 이내에 기금 모집 설명서를 업데이트하고 규정 웹 사이트에 게시해야 합니다. 기금 모집 설명
책의 다른 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트한다. 기금 운영 종료, 기금
관리자는 더 이상 기금 모집 설명서를 업데이트하지 않습니다.
펀드 매니저는 매년 끝나는 날로부터 3 개월 이내에 펀드 연례 보고서를 작성하여 연간해야 한다
도 보고서는 규정 홈페이지에 게재되고, 연례 보고서 힌트성 공고를 규정 신문에 게재한다. 기금의 해
학위 보고서의 재무 회계 보고서는’ 중화인민공화국 증권법’ 규정에 부합하는 회계사를 거쳐야 한다.
사무실 감사.
펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 펀드 중기 보고서를 작성해서
중기 보고서는 규정 홈페이지에 게재되고, 중기 보고 힌트성 공고는 규정 신문에 게재된다.
펀드 매니저는 분기가 끝나는 날부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성해야 합니다.
분기별 보고서를 규정 웹 사이트에 게시하고 분기별 보고서 힌트 공고를 규정 신문에 게재한다.
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펀드 계약이 발효된 지 2 개월도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중 등을 작성하지 않아도 된다
정기 보고서 또는 연례 보고서.
(3) 펀드 매니저는 월별 보고서 작성 당일 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공합니다. 기금
수탁자는 5 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 수행하고 검토 결과를 즉시 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니저는 분기별 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공합니다. 펀드 수탁자
7 일 (영업일 기준) 이내에 검토하고 검토 결과를 적시에 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니저는 모집 설명서 업데이트 완료 당일 관련 보고서를 펀드 수탁자, 펀드에 제공한다
수탁자는 수령 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 수행하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니저는 중기 보고 완료 당일 관련 보고서를 펀드 수탁자, 펀드 수탁자에게 제공한다
수령 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 검토하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니저는 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자, 펀드 수탁자에게 제공한다
수령 후 30 일 (영업일 기준) 이내에 검토하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다.
펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 관련 당사자의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견했을 때 펀드 매니저와
펀드 수탁자는 공동으로 원인을 규명하고, 조정하고, 관련 당사자가 인정한 회계 처리 방식을 조정해야 한다
정확。
펀드 수탁자는 중간 보고서 또는 연례 보고서 검토가 완료된 후 해당 검토 확인을 발행해야 합니다
관련 서류를 심사할 때 권한 기관이 제시할 수 있는 책.
Ix. 기금 소득 분배
(a) 기금 소득 분배의 기초
이 기금의 소득 분배는 다음 원칙을 따라야합니다.
1. 본 펀드는 같은 범주의 각 펀드 점유율에 대해 동등한 분배권을 갖는다.
2. 본 펀드의 수익 분배 방식은 배당금 재투자로 재투자 비용을 면제합니다.
3, 일일 분배 이익. 본 기금은 일일 수익 상황에 따라 당일 수익을 전부 분배한다.
일일 실현 수익이 0 보다 크면 투자자에게 양수 수익을 기록하십시오. 당일 이미 실현된 수익이 0 보다 작을 경우, 투하한다.
투자자는 부정적인 수익을 기록합니다. 당일 실현 수익이 0 일 경우, 당일 투자자들은 수익을 기억하지 않는다.
4. 본 펀드의 점유율은 일일일기금 수익상황에 따라 각종 펀드 점유율로 1 만부당 펀드를 공유한다
실현 수익은 투자자를 위해 매일 당일 수익을 계산하고 분배하며 매일 지급합니다. 투자
사람의 당일 소득 분배 계산은 소수점 뒤 2 자리까지, 소수점 뒤 3 위는 꼬리 제거 원칙에 따라 처리됩니다.
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꼬리 제거로 형성된 잔액은 나눠질 때까지 재분배합니다. 수익 지불을 할 때, 기금이 이미
실현 수익이 0 보다 크면 펀드 점유율 보유자 펀드 점유율이 증가합니다. 펀드의 실현 수익이 0 인 경우,
펀드 주식 보유자의 펀드 몫을 그대로 유지한다. 펀드의 실현 수익이 0 보다 작을 경우 펀드 몫을 줄이다
금액 보유자 기금 점유율;
5. 당일 청약된 펀드 점유율은 다음 영업일부터 펀드의 수익 분배 권익을 누리고 있습니다. 때
일일 상환된 펀드 점유율은 다음 근무일부터 펀드의 수익 분배 권리를 누리지 않습니다.
6, 법령 또는 규제 기관은 별도로 규정합니다.
법률 법규 규정 위반, 펀드 계약 약속, 펀드 점유율 보유자에 대한 이익은 실질적이지 않다
성악영향이 있을 경우 펀드 매니저는 펀드 수익 분배 방식을 적절하게 조정할 수 있으며, 이 조정은 필요하지 않습니다.
펀드 주식 보유자 총회 결의안이 통과되어야 한다.
(b) 기금 수입 공고
본 기금은 근무일마다 수익 분배를 한다. 펀드 점유율 구매 또는 환매를 시작한 후
개장일 발표 전 개장일 각종 펀드 점유율 1 만부당 수익금과 각종 펀드가 이뤄졌다.
점유율의 7 일 연간 수익률. 법정 공휴일을 만나면 공휴일이 끝난 후 두 번째 자연일, 걸치셔야 합니다
공휴일 기간 동안 각종 펀드 점유율의 1 만부당 펀드는 이미 수익과 공휴일 마지막 날 각종 기초를 달성했다.
금 점유율의 7 일년화 수익률, 공휴일 이후 첫 개장일 각종 펀드 점유율 1 만부당 펀드
이미 이익과 각종 펀드 점유율의 7 일 연간 수익률을 달성했다. 중국증권감독회의 동의를 거쳐 적당히 연기할 수 있다
늦게 계산하거나 공고하다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
본 기금은 평일마다 반복되는 수익 분배는 더 이상 별도로 발표되지 않습니다.
X. 기금 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
"기금법", "기금 계약", "정보 공개 방법" 및 기타 관련 규정에 따라 공개하는 것 외에
또 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 공개 전 펀드 정보, 상대방으로부터 받은 업무 정보를 공개한다
공개해서는 안 되는 기타 기금 정보는 비밀로 해야 하며, 다른 사람에게 누설해서는 안 된다. 법률 법규에 따로 규정이 있다
을 (를) 제외하고요.
다음과 같은 경우 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 기밀 유지 의무를 위반한 것으로 간주해서는 안 됩니다.
1. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
2. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결, 중재 판결 또는 중국증감을 준수하고 복종하기 위해
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규제 기관의 명령, 결정이 내린 정보 공개 또는 공개를 기다릴 것이다.
(b) 정보 공개 내용
본 펀드 정보가 공개한 문건은 펀드 계약서에 규정된 기금 모집 정보, 운영 정보, 확정 등을 포함한다.
기간 보고서, 임시 정보 및 기타 필요한 공고 문서는 펀드 매니저가 작성하고 발표합니다.
(c) 정보 공개에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임 및 정보 공개 절차
1, 책임
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 법령, 펀드 계약의 규정에 따라 각자 부담해야 한다
응당한 정보 공개 책임.
펀드 매니지먼트인이 검토해야 할 사항에 대해서는 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 펀드가 관리해야 한다
사람이 공포하다.
펀드 매니저 (또는 펀드 매니저) 가 검토할 필요가 없는 정보의 경우 펀드 매니저 (또는 펀드 매니저)
수탁자) 는 공고하기 전에 펀드 수탁자 (또는 펀드 매니저) 에게 알려야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 적극적으로 협조하고 서로 감독하여 그 이행이 법정 방식에 따라 이루어지도록 보장해야 한다
시한 공개 의무.
펀드 매니저는 중국증권감독회가 규정한 시간 내에 공개해야 할 펀드 정보를 통과시켜야 한다
국증권감독회는 매체와 펀드 매니저의 인터넷 사이트 등 매체 공개를 규정하고 있다. 법률 및 규정에 따라 기금이
매니지먼트인이 공개한 정보, 펀드 매니지먼트인은 규정 매체나 펀드 매니지먼트인의 인터넷 사이트를 통해 공개된다.
공개 공개.
2, 절차
관련 규정에 따라 펀드 관리인이 검토해야 하는 정보 공개 문건은 펀드 매니저가 초안을 작성하고 거쳐야 한다.
펀드 매니지먼트인이 검토한 후 펀드 매니저가 공고합니다. 펀드 계약에서 공개가 필요하다고 규정한 사항이 발생할 때,
펀드 계약 규정에 따라 공포하다.
3, 정보 공개 일시 중지
(1) 불가항력;
(2) 기금 계약서에 규정 된 평가 정지;
(3) 중국증권감독회와 펀드 계약이 인정한 기타 상황.
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열한 번째, 기금 비용
(a) 펀드 매니저의 관리비
펀드 관리비는 전일 펀드 순자산의 0.15% 연간 비율로 계산됩니다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.15% ÷ 그해 일수
H 는 매일 발생하는 기금 관리비입니다.
E 는 전일 펀드의 순자산이다
기금 관리비는 매일 계산되며, 매일 매월 말까지 누적되며, 월별로 지불되며, 펀드 관리인이 근거로 한다
펀드 매니저와 일치한 재무 데이터는 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 쌍방이 합의한 것이다
방법은 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지불하겠습니다
날짜가 순연되다.
(b) 기금 관리인의 양육권 비용
기금 관리비는 전일 펀드 순자산의 0.05% 연간 비율로 계산됩니다. 계산 방법은 다음과 같습니다
아래:
H=E×0.05%÷ 그 해의 일 수
H 일일 미지급 펀드 보관 비용
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
기금 관리비는 매일 계산되며, 매일 매월 말까지 누적되며, 매월 지불되며, 기금 관리인이 근거로 한다
펀드 매니저와 일치한 재무 데이터는 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 쌍방이 합의한 것이다
방법은 펀드 재산에서 한 번에 인출한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(c) 기금 판매 서비스 수수료
본 펀드의 클래스 a 펀드 점유율에 대한 연간 판매 서비스 요금은 0.15% 로 클래스 b 에서 클래스 a 로 다운그레이드된 경우
펀드 점유율 보유자, 연간 판매 서비스 요율은 강등 후 확인일로부터 클래스 A 펀드 점유율이 적용되어야 합니다.
요율. 클래스 b 펀드 점유율의 연간 판매 서비스 비율은 클래스 a 에서 클래스 b 로 승격된 펀드의 경우 0.01% 입니다
점유율 보유자, 연간 판매 서비스 요율은 업그레이드 후 확인일로부터 B 급 펀드 점유율 비용을 적용해야 합니다.
속도。 두 가지 유형의 펀드 점유율에 대한 판매 서비스 요금은 다음과 같이 동일한 계산 공식을 가지고 있습니다.
H = e × 연간 판매 서비스 비율÷ 해당 연도의 일 수
H 이러한 점유율에 대해 매일 발생되는 펀드 판매 서비스 수수료
E 전날 특정 유형의 펀드 점유율에 대한 순 펀드 자산
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펀드 판매 서비스 요금은 매일 산정되어 매일 매월 말까지 누적되어 월별로 지급됩니다. 펀드 수탁자가
펀드 매니저와 일치한 재무 자료에 따르면 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 양측에 따라 계약한다
정해진 방식은 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급하고 펀드 매니저가 대신 판매기에 지급한다
구조. 법정 공휴일, 공휴일 또는 불가항력으로 인해 제때에 지불할 수 없는 경우, 지급일은 순연된다
최근 지불일 지불.
(4) 펀드 자산에서 펀드 매니저의 관리비, 펀드 위탁인의 위탁비 및 펀드를 열거한다
판매 서비스 요금 이외의 기타 펀드 비용은 관련 법규, 펀드 계약의 규정에 따라 이루어져야 합니다. 맞다
어떤 펀드 계약에도 명시되지 않은, 발표되지 않은 펀드 비용 (펀드 비용 청구 방법 포함,
계량기준, 지불방식 등) 은 펀드 재산에서 지출해서는 안 된다.
펀드 매니저 및 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 본
펀드 재산의 손실, 펀드 계약 발효 전 관련 비용 및 펀드 운영과 무관한 사항 처리
생비 등은 펀드 비용에 포함되지 않는다.
(5) 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 합의한 후 펀드 발전 상황에 따라
법률 법규 규정과 펀드 계약은 펀드 판매 서비스 비율을 낮추기로 합의했다.
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 펀드 판매 서비스 비율을 만장일치로 낮춰 펀드 몫을 열지 않아도 된다.
금액 보유자 대회.
펀드 매니저는 반드시 새로운 요율 시행일 전에 규정 매체에 공고해야 한다.
Xii. 기금 공유 보유자 명부 등록 및 보관
본 기금의 펀드 점유율 등록기구는 중항기금 관리유한회사입니다. 본 펀드의 펀드 점유율 등정
기억 업무는 중항기금 관리유한회사에서 처리한다. 펀드 펀드 공유 등록 기관은 등록 및 준비를 담당합니다.
펀드 공유 보유자 명부를 보관하고 보유자 명부의 진실성, 완전성 및 정확성에 대한 책임을 집니다.
그리고 국가법규 및 중국증권감독회의 요구에 따라 펀드 점유율 보유자 명부에 대한 보관을 집행한다.
펀드 점유율 보유자 명부의 내용에는 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
기금 모금 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드를 포함한 펀드 공유 보유자 명부
공유자 대회 등록일의 펀드 점유율 보유자 명부, 반년마다 마지막 거래일의 펀드부
금액 보유자 명부.
펀드 매니저는 위 날짜로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 작성해야 합니다 (이에 국한되지 않음)
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전자 전송 데이터 파일, 전자 CD 파일, 종이 파일) 형식으로 위에서 언급한 날짜의 펀드 점유율 보유자
명부가 펀드 수탁자에게 전달되어 보존되다.
펀드 수탁자는 관련 법규의 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 명부, 기반을 잘 보관해야 한다.
김 관리인은 펀드 주식 보유자 명부를 펀드 호스팅 업무 이외의 용도로 사용할 수 없으며 준수해야 한다
기밀 유지 의무를 지키다. 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부를 제대로 보관하지 못하고 펀드 공유 보유자에게 줄 수 없다.
손실을 가져온 사람은 상응하는 배상 책임을 져야 한다.
펀드 공유 등록 기관의 펀드 공유 보유자 명부 보관 기한은 펀드 계좌 판매일로부터 시작된다.
20 년 이상이어야 한다.
Xiii. 기금 관련 문서 및 파일 보존
(a) 파일 보존
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 의무에 따라 기록 펀드 업무 활동을 안전하고 완벽하게 보존해야 한다
원본 증명서, 회계 증명서, 펀드 장부, 거래 기록, 펀드 공유 보유자 명부 및 중요한 계약
문서 파일 및 전자 문서 등 보존 기간은 15 년 이상이다. 기금 관리자 및 기금 관리인
보관 된 기금 파일은 해당 기밀 유지 의무를 수행해야합니다.
본 펀드 등록기관은 펀드 점유율 보유자 명부를 편성하고 보관할 책임이 있다. 펀드 수탁자 및 펀드 튜브
이인은 펀드 점유율 보유자 명부에 대한 보관을 국가 법규 및 중국증권감독회의 요구에 따라 집행한다.
(b) 계약 파일 수립
1. 펀드 매니저가 중대한 계약문건에 서명한 후, 계약문건을 제때에 펀드 보관에 송달해야 한다
사람 사무실.
2. 펀드 매니저는 본 펀드의 회계 처리, 자금 이체 등과 관련된 계약, 협의를 제때에 해야 한다
기금 관리인에게 팩스를 보내다.
(c) 변경 및 지원
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 변경된 후 변경되지 않은 당사자는 승계자가 기금을 받도록 도울 의무가 있다
을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증빙서, 부기 증빙서,
펀드 장부, 거래 기록, 중요한 계약 등 기밀 유지 의무를 지고 최소 15 년 이상 보존한 법률
법규에 달리 규정되어 있거나 권력기관이 별도로 요구하는 것은 제외한다.
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Xiv. 기금 관리인 및 기금 관리자 교체
(a) 펀드 수탁자와 펀드 매니저의 교체는 펀드 계약서에 명시된 조건과 절차에 따라 진행된다
네.
(b) 펀드 매니저의 직무가 종료된 후에도 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고 신임과 함께 보관해야 한다
펀드 매니저 또는 임시 펀드 매니저는 제때에 펀드 관리 업무의 이전 수속을 처리한다. 펀드 수탁자는
적극적인 협조를 하고 신임 펀드 관리자와 펀드 자산의 총액과 순액을 체크하다.
(3) 기금 관리인의 임무가 종료된 후에도 기금 재산과 기금 관리 업무 자료를 잘 보관해야 합니다.
그리고 새로운 펀드 수탁자 또는 임시 펀드 수탁자와 적시에 펀드 재산 및 펀드 위탁 사업의 이전을 처리합니다.
수속을 밟다. 펀드 매니저는 적극적인 협조를 하고, 신임 펀드 수탁자와 펀드 자산 총액 및
순액.
15. 금지 행위
호스팅 계약 당사자가 금지하는 행위는 다음과 같습니다 (이에 국한되지는 않음).
(1) "기금법" 제 21 조, 제 39 조 규정에 의해 금지된 행위;
(2) 본 협정 당사자는 기금 재산을 이용하여’ 기금법’ 제 74 조에 금지된 투자 또는
활동;
(3) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시나 펀드에 따라 펀드 재산을 무단으로 사용하거나 처분한다.
계약서에 달리 규정되어 있는 경우는 예외입니다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인의 고위 경영진 및 기타 종업원들이 서로 아르바이트를 한다.
(e) 법률 및 규정 및 기금 계약에 의해 금지 된 기타 행위.
16. 기금 관리 협정의 변경, 해지 및 기금 재산 청산
(a) 기금 보관 계약의 변경
본 협의에 관련된 각 당사자는 협의를 거쳐 협의를 수정할 수 있다. 수정 된 새로운 계약,
그 내용은 기금 계약의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다. 개정된 새 협정은 중국증권감독회에 보고하여 준비해야 한다
사건.
(b) 기금 신탁 통치 계약의 해지
1, 기금 계약 해지;
2, 펀드 수탁자 해산, 법에 따라 철회, 파산, 법에 따라 펀드 수탁자격을 취소당하거나 그 때문에
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그의 사유로 다른 펀드 수탁자가 펀드 재산을 인수하게 되었다.
3, 펀드 매니저 해산, 법에 따라 철회, 파산, 법에 따라 펀드 관리 자격 취소 또는 그 때문에
그의 사유로 다른 펀드 매니저가 펀드 관리권을 인수하게 되었다.
4. 법률법규와 중국증권감독회가 규정한 기타 상황이 발생했다.
(c) 기금 재산 청산
1. 펀드 재산청산팀: 펀드 계약 해지 사유가 발생한 날로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 설립된다
청산팀, 펀드 매니지먼트가 펀드 재산 청산팀을 조직하고 중국증권감독회의 감독하에 펀드를 진행한다
청산하다.
2. 펀드 재산 청산팀 구성: 펀드 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드탁으로 구성된다
관인,’ 중화인민공화국 증권법’ 규정에 부합하는 공인회계사, 변호사, 중국증을 가지고 있습니다
감회가 지정한 인원 구성. 펀드 재산 청산팀은 필요한 직원을 채용할 수 있다.
3. 펀드 재산 청산팀 책임: 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리,
평가, 실현 및 분배. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다.
4, 기금 재산 청산 절차:
(1) 펀드 계약 해지 상황이 발생할 경우 펀드 재산 청산팀이 펀드를 통일적으로 인수한다.
(2) 기금 재산 및 채무 채무를 청산하고 확인한다.
(3) 기금 재산의 평가 및 실현;
(4) 청산 보고서 작성;
(5) 회계사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시하고, 로펌을 초빙하여 청산을 한다
보고서는 법적 의견서를 발행한다.
(6) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다.
(7) 기금의 나머지 재산을 분배하다.
5, 기금 재산 청산 기한은 6 개월입니다.
6, 청산 비용
청산 비용은 펀드 재산 청산 팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 말한다
사용, 청산 비용은 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지불한다.
7, 기금 재산 청산 후 잔여 자산 분배
펀드 재산 청산 분배 방안에 따라 펀드 재산 청산 후 남은 자산 전부를 펀드에서 공제한다
재산 청산 비용, 체납세 납부, 펀드 채무 청산 후 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드
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몫 비율을 분배하다.
8, 기금 재산 청산 통지
청산 과정에서 관련 주요 사항은 즉시 발표해야합니다. 기금 재산 청산 보고서는 "중국
인민공화국 증권법’ 에 규정된 회계사무소 감사와 법률사무소에서 법률의견서를 낸 후
중국증권감독회에 신고하여 서류를 제출하고 공고하다. 펀드 재산 청산 공고는 펀드 재산 청산 보고서에 중국 증권감독회에 보고된다.
서류 제출 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산 청산팀이 공고하고, 펀드 재산 청산팀은 청산해야 한다
계산 보고서는 규정 홈페이지에 게재되고, 청산 보고서 힌트성 공고를 규정 신문에 게재한다.
9, 기금 재산 청산 장부 및 문서 보존
펀드 재산 청산 장부 및 관련 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다.
열일곱, 위약 책임
(a) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 신탁 통치 계약을 이행하지 않거나 신탁 통치 계약을 이행하는 것은 합의에 부합하지 않습니다.
위약 책임을 져야 한다.
(b) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 각자의 의무를 수행하는 과정에서’ 펀드법’ 을 위반한다
규정 또는 위탁협의의 약속, 펀드 재산이나 펀드 점유자에게 손해를 입히는 것은 마땅히 나누어야 한다.
각자의 행위에 대해 법에 따라 배상 책임을 지지 마라. 공동위약 행위로 펀드 재산이나 펀드 몫을 보유하다.
어떤 사람이 손해를 입힌 사람은 연대 배상 책임을 져야 한다. 손실에 대한 배상은 직접 손실로 제한된다.
그러나 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
1, 불가항력;
2, 펀드 매니저 및/또는 펀드 수탁자는 당시 유효한 법률 및 규정 또는 중국 증권 감독위원회의 규정에 따라
행위 또는 누락으로 인한 손실 등을 설정합니다.
3. 펀드 매니저가 펀드 계약에 규정된 투자 원칙에 따라 투자하거나 투자하지 않아 발생하는 손실
등;
4. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저에 따라’ 펀드 계약’ 및’ 호스팅 계약’ 에 부합했기 때문에
유효한 명령 실행으로 인한 손실 등. 단, 펀드 수탁자의 잘못이 있는 경우는 예외입니다.
5. 펀드 수탁자가 펀드 수탁자 이외의 기관에 예치되거나 예치된 펀드 자산 또는 거래상
산업은행, 증권중개기관 등 다른 기관들은 위탁 자산과 그 수익을 청산하는 책임을 맡고 있다.
사기, 과실, 과실, 파산 등의 이유로 펀드 자산에 초래된 손실 등이 있지만 펀드 수탁자 때문이다
잘못으로 인한 제외;
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6. 기금 관리자, 기금 관리인은 제 3 자가 발송하거나 제공한 데이터에 대해 본 펀드에 오인합니다
자산으로 인한 손실 등.
(3) 본 위탁협정 한쪽이 본 위탁협의를 위반하여 계약 상대방에 손해를 입히는 경우, 위약측은 응해야 한다.
배상 책임을 져야 한다.
(4) 본 계약 당사자 ("위약자") 의 위약 행위로 인해 펀드 재산이나 기초에 주는 경우
금점유율 소지자는 어떠한 손실을 초래하고, 상대방 당사자 ("계약자") 는 그 펀드의 재산 또는
펀드 점유율 보유자의 손실은, 계약자가 위약 당사자에게 보상할 권리가 있으며, 위약 당사자는 이에 따라 발생한 것을 배상해야 한다.
모든 비용 지출 및 이로 인한 모든 손실.
(5) 일방 혹은 다방면의 위약이 발생할 경우 펀드 점유율 보유자를 최대한 보호한다
이익을 전제로, 본 위탁협정이 계속 이행될 수 있는 것은 계속 이행해야 한다. 본 위탁계약 당사자 1
당사자가 위약 한 후, 위약되지 않은 당사자는 책임 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여 손실을 방지해야 할 의무가 있다
확대됩니다. 적절한 조치를 취하지 않아 손실을 더욱 확대한 것은 확대된 손실에 대해 배상을 요구해서는 안 된다.
수비측이 손실 확대를 막기 위해 지출한 합리적인 비용은 위약측이 부담한다.
(6) 책임을 명확히 하기 위해, 본 조항의 다른 규정에 영향을 주지 않는 보편적인 적용성에 영향을 주지 않는 한, 기금은
관리자와 기금 관리인은 다음과 같은 행위로 인한 손실에 대한 책임을 다음과 같이 명시합니다.
1. 위법, 위반된 투자지령으로 인한 책임은 펀드 매니저가 부담한다. 기저
김 관리인은 펀드 매니저의 투자 지시가 위법, 위반, 또는 펀드 계약 위반이라는 것을 발견하면 응당 해야 한다
즉시 펀드 매니저에게 통지하고, 제때에 중국증권감독회에 보고하다.
2. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 실물증권이 펀드 수탁자의 보관 기간 동안 훼손된 것이다
나쁘고, 소멸되고, 그로 인한 책임은 펀드 수탁자가 부담해야 한다.
3. 펀드 매니저의 직판센터나 펀드 매니저가 위탁한 펀드 판매기관이 수거하지 못했다
의 펀드 점유율은 전액, 제때에 본 펀드의 은행 예금 계좌로 송금되어 발생하는 책임은 근거가 없다
김 관리인이 맡다. 그러나 펀드 점유율이 발생해도 본 펀드의 은행계좌로 전액 제때에 송금하지 못했다
가구의 경우, 펀드 수탁자는 제때에 펀드 매니저에게 통지해야 한다.
4. 펀드 매니저가 제정한 펀드 수익 분배 방안에 오류가 있어 그에 따른 책임은 응당 해야 한다
다음과 같이 결정됩니다. 분배 시나리오의 재무 데이터 내용은 자금 관리인이 검토해야 합니다.
위탁인은 이 분배 방안의 재무 데이터에 동의하지 않을 경우 책임을 지지 않고 펀드 매니저가 책임을 진다.
펀드 수탁자가 검토를 거쳐 이 분배 방안의 재무 데이터에 동의한 경우, 쌍방은 결함 정도에 따라 각자 부담한다
상응하는 책임을 지다.
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5. 펀드 매니저가 펀드 매니저가 받아야 할 관리비 액수를 잘못 계산해 책임을 져야 한다
임기는 다음과 같이 결정해야 한다. 펀드 수탁자가 검토한 후 펀드 매니저의 계산결에 동의하지 않을 경우
그 결과, 펀드 수탁자는 책임을 지지 않고 펀드 매니저가 책임을 진다. 펀드 수탁자가 검토 후 동일 할 경우
이탈리아 펀드 매니저의 계산 결과, 양측은 오류 정도에 따라 각각 상응하는 책임을 진다.
6. 펀드 매니저가 펀드 판매기관에 청구해야 할 판매 서비스료의 액수가 잘못 계산되어 생산된다
학생의 책임은 다음과 같이 결정되어야 한다. 만약 펀드 수탁자가 검토한 후 펀드 매니저의 계산결에 동의하지 않는다면.
그 결과, 펀드 수탁자는 책임을 지지 않고 펀드 매니저가 책임을 진다. 펀드 수탁자가 검토 후 동일 할 경우
이탈리아 펀드 매니저의 계산 결과, 양측은 오류 정도에 따라 각각 상응하는 책임을 진다.
7. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 받아야 할 위탁료 액수가 잘못 계산되어 발생하는 책임이다
책임은 다음과 같이 결정해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 검토한 후 펀드 매니저의 계산결에 동의하지 않을 경우.
그 결과, 펀드 수탁자는 책임을 지지 않고 펀드 매니저가 책임을 진다. 펀드 수탁자가 검토 후 동일 할 경우
이탈리아 펀드 매니저의 계산 결과, 양측은 오류 정도에 따라 각각 상응하는 책임을 진다.
8. 펀드 매니저는 위약 행위가 펀드 수탁자에게 끼친 손실에 대해 배상해야 한다.
위의 책임 분담은 펀드 매니저, 펀드 수탁자 간의 책임 분담을 의미하며, 부담에는 영향을 주지 않습니다
책임 한 방향으로 다른 책임자에게 추징할 권리.
(7) 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인이 통제할 수 없는 요인으로 인해 업무에 착오가 발생했고, 기초
김 관리자와 펀드 매니지먼트인은 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취해 검사를 했지만, 그렇지 않았다
앞서 언급한 이유로 실수를 피하지 못해 펀드 재산이나 투자자의 손실을 초래할 수 있습니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 배상 책임을 면제한다. 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 적극적으로 채굴해야 한다.
필요한 조치를 취하여 이로 인한 영향을 제거하거나 경감하다.
열여덟, 분쟁 해결 방법
본 협정이 발생하거나 관련 논란으로 인해 양측 당사자는 협상, 조정을 통해 해결, 협상,
중재는 해결할 수 없고, 어느 쪽이든 쟁의를 중국 국제경제무역중재위원회에 제출할 권리가 있다
이 회의는 당시 유효한 중재 규칙에 따라 중재를 진행했는데, 중재 장소는 베이징시로, 중국 국제경제무역에 의거했다
중재위원회는 그때 유효한 중재 규칙을 중재한다. 중재 판정은 최종적이며 당사자와 약속이 있다
구속력, 중재비용은 패소측이 부담한다.
분쟁 처리 기간 동안 양측 당사자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임을 지키며 각자 계속해야 한다
펀드 계약 및 본 관리 계약에 명시된 의무를 충실히, 근면하고, 책임감 있게 이행하고, 펀드 점유율 보유를 유지한다.
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사람의 합법적 권익.
본 계약은 중국법 (본 협정의 목적을 위해 홍콩, 마카오 특별 행정구 및
대만 법률 및 규정) 을 관할하고 그에 따라 해석하다.
19, 호스팅 계약의 효과
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 점유율을 신청할 때 제출한 펀드 호스팅 계약
초안, 위탁협정 당사자 쌍방 도장과 쌍방 법정대표인 또는 허가대리인의 서명, 협의를 거쳐야 한다.
당사자 쌍방은 중국증권감독회의 의견에 따라 위탁협정 초안을 수정하였다. 중국 증권 감독위원회에 위탁협정
책의 텍스트는 공식 텍스트입니다.
(b) 기금 관리 계약은 기금 계약이 성립된 날부터 성립되며, 기금 계약이 발효된 날부터 태어난다
효과. 펀드 호스팅 협정의 유효기간은 발효일로부터 펀드 재산 청산 결과까지 중국증권감독회에 보고해 준비한다.
사건과 공고의 날이 끝나다.
(c) 기금 관리 계약은 발효일로부터 신탁 통치 계약 당사자에게 동일한 법적 구속력을 갖는다.
힘.
(d) 기금 관리 계약은 한 양식에 6 부씩 이루어지며, 관련 규제 기관의 한 양식에 2 부씩 보고하는 것 외에 기금 관리도 한다.
사람과 기금 관리인은 각각 두 부를 가지고 있으며, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
스물, 기타 사항
본 계약의 명확한 정의를 제외하고, 본 계약의 용어는 적용 가능한 기금 계약의 약속을 정의합니다. 본 계약은
최선을 다하면 당사자는 펀드 계약, 관련 법규의 규정에 따라 협의하여 처리한다.
21, 호스팅 계약 체결
본 계약 쌍방의 법정대표인 또는 공인대표가 서명, 서명지, 서명일은 서명페이지를 참조하십시오.
(이 페이지는’ 중항보통화시장기금 위탁협정’ 서명페이지입니다, 본문 없음)
펀드 매니저: 중국 항공 펀드 관리 유한 회사 (공식 인감)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인:
펀드 수탁자: 캐세이 패시픽 해통 증권 유한 회사 (공식 인장)
법정 대리인 또는 권한있는 대리인:
서명일: 연월일
서명 장소: 베이징